1、申請報告
2、投資顧問團隊簡介
3、營業執照正、副本復印件
4、組織機構代碼證正、副本復印件
5、稅務登記證正、副本復印件
6、法定代表人身份證復印件
7、法定代表人簽字樣卡（不壹定每個信托公司都要）
8、公司章程
9、驗資報告和近期（最近月報或季報）會計師事務所審計報告和財務報表（資產負債表/利潤表，企業成立不足兩年提供與其成立年限相當的財務會計報表。以上審計報告及財務報表需加蓋公章。
10、公司內控制度（包括投資管理制度、風險控制制度等）
11、投資顧問團隊成員身份證明
12、投資顧問團隊從業資格考試通過證明
13、法定代表人簡歷
14、公司組織架構圖
15、投資顧問過往業績證明
以上材料均需公加蓋公章。
信托公司經過審核後，如果覺得可以合作就會談後續的事情了，比如資金配置、托管費等細節部分。