第壹點:要求投資顧問遵守法律。壹方面，做投資顧問涉及的領域很廣，所以會涉及很多相關的法律法規。所以，作為投資顧問，妳要知道自己能做什麽，不能做什麽，並嚴格遵守和執行。
第二點:保守秘密是壹個投資顧問的職業操守。沒有每家每戶的同意，妳不能透露客戶或機構的相關信息。投資顧問應妥善保管客戶或機構的信息，不得買賣信息牟取暴利。
第三點:誠實守信的投資顧問的道德底線。在為客戶提供服務時，應遵守誠實守信的原則，不得以誘導或誇大事實的方式進行銷售，不得因個人利益損害客戶利益。
第四點:客觀公正的對待自己和客戶。投資顧問要以自己的專業水平來判斷，不能帶著個人感情。要公平對待每壹位客戶，不能因為個人感受而放棄客觀公正。
第五，投資顧問要盡職盡責。妳在工作中需要有能力和細心，在業務中需要考慮周到和及時有效。
第六點:投資顧問的專業技能壹定要精湛，因為妳的工作涉及專業知識的很多領域，需要非常豐富的實踐經驗，所以投資顧問壹定要有良好的專業素質，時刻保證專業知識的再學習和提升。
作為壹名合格的投資顧問，應具備經濟學、法學、家庭財務報表編制與分析、住宅規劃、子女教育基金規劃、投資規劃、個人風險管理與保險規劃、退休與養老金規劃、個人稅收與遺產規劃、債權債務管理、綜合理財規劃等專業知識。有了這些，再加上妳認真的服務態度，妳才能成為壹個合格的投資顧問。