合規管理對企業促進企業穩健經營、防範違規風險、規範員工行為、防止決策失誤、減少安全生產問題具有重要意義。
合規管理
合規管理的重點是企業應該如何進行經營活動，其首要內容包括公司治理(對於上市公司，主要涉及證券監管中的合規事項)、行業監管中的其他合規事項、法律風險防範以及其他內部道德規範和規章制度(包括行為準則)。
合規管理的外部任務(也是其首要任務)是確保企業正確履行對外部利益相關者的責任，如信息披露、保護公共利益、公平競爭、保護股東利益、不侵犯第三方權益等；內部任務是從整體上提高內部管理控制，進而提高企業的全球競爭力。
合規管理的核心理念:全員合規，高層合規，主動合規，合規創造價值。合規管理是基於證券公司合規風險的事前管理活動，既是證券公司監管活動的功能延伸，也是證券公司管理的內生要求。
證券公司的合規管理受監管當局的指導，與監管當局的監管目標高度壹致。合規管理是壹項涵蓋全過程的管理活動。