1.股份制改革
新三板市場以未上市股份公司為主，尚處於有限公司階段的掛牌公司需要先啟動股改程序。根據《試點辦法》的要求，擬上市公司必須成立滿兩年。為保證公司業績的連續性，擬上市公司應以股改基準日經審計的凈資產值為基礎進行轉股，即整體由有限公司變更為股份有限公司。
2.主辦券商盡職調查。
盡職調查是指主辦券商遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，通過實地考察等方式，對擬上市公司進行調查，並有充分理由相信該公司符合《試點辦法》規定的上市條件，推薦上市備案文件真實、準確、完整的過程。
企業股份制改革和進入“新三板”市場需要中介機構
企業申請在“新三板”上市，程序與主板市場、創業板市場壹樣，需要聘請券商、律師事務所、會計師事務所、科技咨詢評估機構。
關於“新三板”市場股權轉讓的規定
目前在“新三板”，普通股東每年可轉讓1/3，董事、監事、高管每年可轉讓1/4。此外，積極開展“新三板”市場融資功能拓展、定向增資、公開發行制度等方面的研究和實踐。
“新三板”市場掛牌應遵循的規則
“新三板”市場采用備案制，賦予券商很大的權利，同時也賦予了很大的責任。對項目組和券商核心團隊的人員構成和工作要求較高，其中項目組必須由至少壹名律師、壹名註冊會計師和壹名行業分析師組成。核心團隊還需要由註冊會計師、律師、資深投行專家、資深行業專家組成。
企業在“新三板”市場掛牌前後需要做什麽
(1)召開董事會和股東大會，對股份報價轉讓作出決議；
(2)與主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉讓協議；
(三)向當地政府申請股份報價轉讓試點企業資格；
(4)配合會計師事務所、律師事務所進行獨立審計和調查。會計師事務所出具的審計報告；律師事務所對公司股東名冊出具法律意見和鑒證意見。
(5)配合主辦券商項目組進行盡職調查，形成以下文件:盡職調查報告、推薦報告、股份報價轉讓說明書、調查工作底稿。
(6)配合主辦券商整理材料，接受主辦券商內部審計；
(7)配合主辦券商組織材料上報中國證券業協會；
(8)中國證券業協會向主辦報價券商出具備案確認函後，到工商部門辦理股票登記退市手續。以後企業年檢在工商部門，股東名冊在註冊公司；
(9)與中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司簽訂證券登記服務協議，並與主辦報價券商* * *辦理股份登記和上市手續；
(10)股份報價轉讓前兩個報價日，應在代辦股份轉讓信息披露平臺披露股份報價轉讓的說明，主辦報價券商還應披露推薦報告。
在“新三板”市場掛牌後的運營成本如何？
(1)信息披露費(深圳信息公司收取):1萬元/年；
(2)監管費(主辦報價券商收取):約65，438+0，000元/年；
(3)交易傭金:0.15%；
(4)印花稅:0；
(5)股息個人所得稅:0-10%。
能否在“新三板”市場融資？
當然可以。在新三板掛牌的企業可以轉讓股份或者增發股份。同時，企業在國家證券交易平臺上市，增加了企業的信用等級，更有利於獲得銀行貸款和戰略投資。但目前還不能直接向社會公開發行股票募集資金。
在“新三板”市場上市是否有損企業形象？
在新三板市場掛牌的公司都是高成長性的優質高科技企業。新三板市場是高新技術企業便捷高效的投融資平臺。在新三板市場上市不僅不影響企業形象，反而可以幫助企業樹立形象，規範發展。
在“新三板”市場上市對IPO和海外上市有影響嗎？
證監會發行部和國際部有專門的新聞發言人來回答這個問題，得到的回答是不會影響IPO進程，甚至會因為企業在“新三板”市場掛牌的積極表現和良好經營而推動IPO進程。
在“新三板”市場掛牌有必要賣股嗎？
股權的處置權屬於股東自己，可以交易，也可以不交易，即允許上市後“零交易”。
在“新三板”市場掛牌的公司可以轉板嗎？
股份報價轉讓系統是高新技術企業的孵化器。當其通過規範運作達到主板上市要求時，可通過“綠色通道”在主板上市，待上市公司數量達到壹定規模後，再頒布相關規則。
在“新三板”市場掛牌後對企業改制有什麽影響？
企業上市後獲得了壹項無形資產——殼資源，可以充分利用殼資源進行資本運作。此外，隨著企業知名度的提高，更容易吸引風險投資和引進戰略投資者，企業進行資產並購也更加方便。