A.內幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
參考答案：C
參考解析：
按照我國現行法律規定，發行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬於欺詐客戶行為。
2 [單選題] 因出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向( )申請進行行政重組。
A.中央銀行
B.中國證監會
C.中國證券業協會
D.國務院證券監督管理機構
參考答案：B
參考解析：
出現重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，可向中國證監會申請進行行政重組。
3 [單選題] 下列各項中，不屬於對上市公司進行監管的類型的是( )。
A.信息披露的監管
B.公司治理監管
C.並購重組的監管
D.內幕交易行為的監管
參考答案：D
參考解析：
對上市公司的監管包括信息披露的監管、公司治理監管和並購重組的監管等，其中信息披露的監管是對上市公司日常監管主要內容。內幕交易行為的監管屬於對市場交易的監管，不屬於對上市公司的監管。
4 [單選題] 首次公開發行股票數量在( )億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：D
參考解析：
首次公開發行股票數量在4億股以上的，可以向戰略投資者配售股票。
5 [單選題] 首次公開發行股票並在創業板上市的發行人，應具備壹定的資產規模，即最近1期末凈資產不少於( )萬元，發行後股本總額不少於( )萬元。
A.2000;3000
B.3000;5000
C.1000;5000
D.5000;8000
參考答案：A
參考解析：
《首次公開發行股票並在創業板上市管理辦法》要求，首次公開發行股票並在創業板上市的發行人，應具備的條件中包括：最近1期末凈資產不少於2000萬元，發行後股本總額不少於3000萬元。
6.中證100指數以( )作為樣本空間。
A.滬深300指數樣本股
B.上證100指數樣本股
C.滬深300工業指數樣本股
D.中證500指數樣本股
參考答案：A
參考解析：中證100指數以滬深300指數樣本股作為樣本空間，樣本數量為100只，選樣方法是根據總市值對樣本空間內股票進行排名，原則上挑選排名前100名的股票組成樣本，但經專家委員會認定不宜作為樣本的股票除外。
7.上證綜合指數是以全部上市股票為樣本，( )。
A.以股票流通股數為權數，按簡單平均法計算
B.以股票發行量為權數，按加權平均法計算
C.以股票發行量為權數，按簡單平均法計算
D.以股票流通股數為權數，按加權平均法計算
參考答案：B
參考解析：上證綜合指數以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發行量為權數，按加權平均法計算。
8.上海證券交易所和深圳證券交易所先後於( )正式運營。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月
參考答案：A
參考解析：上海證券交易所於1990年12月19日正式營業;深圳證券交易所於1991年7月3日正式營業。兩家證券交易所均按會員制方式組成，是非營利性的事業法人。
9.下列不屬於普通股股東行使資產收益權限制條件的是( )。
A.股份公司只能用留存收益支付紅利
B.紅利的支付用於減少其註冊資本
C.公司對現金的需要
D.公司進入資本市場獲得資金的能力
參考答案：B
參考解析：普通股股東行使資產收益權有壹定的限制條件：(1)法律上的限制。壹般原則是，股份公司只能用留存收益支付紅利，紅利的支付不能減少其註冊資本，公司在無力償債時不能支付紅利。(2)其他方面的限制。如公司對現金的需要，股東所處的地位，公司的經營環境，公司進入資本市場獲得資金的能力等。
10.滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的( )。
A.10%
B.12%
C.15%
D.18%
參考答案：B
參考解析：滬深300股指期貨合約的最低交易保證金為合約價值的12%。
11.送股時，將上市公司的( )轉入股本賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實收資本
參考答案：B
參考解析：送股，也稱股票股利，是指股份公司對原有股東無償派發股票的行為。送股時，將上市公司的留存收益轉入股本賬戶，留存收益包括盈余公積和未分配利潤，現在的上市公司壹般只將未分配利潤部分送股。
12. 當發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應當披露的是( )。
A.招股說明書
B.上市公告書
C.定期報告
D.臨時報告
參考答案：D
參考解析：當發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，而投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的影響。
13. ( )是指公司必須依照法律規定或證券監管機構和證券交易所的指令將有關信息予以公開，不得有重大遺漏。
A.真實原則
B.準確原則
C.完整原則
D.及時原則
參考答案：C
參考解析：本題考查完整原則的相關知識。
14.下列有關證券除權除息的說法，錯誤的是( )。
A.除息是指證券不再含有最近已宣布發放的股息
B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉增權益
C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應上漲
D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額
參考答案：C
參考解析：從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現金股利相同的數額;除權日股票價格應按送股、配股或轉增比例相應下降。但是，實踐中，除息除權後，股價變化與理論價格之間通常會存在差異。
15. 在中國，市場代碼以002開頭的是( )。
A.主板
B.創業板
C.中小板
D.第四板
參考答案：C
參考解析：中小板塊即中小企業板，是指流通盤1億元以下的創業板塊，中小板市場是創業板的壹種過渡，中國的中小板的市場代碼是以002開頭的。
16 [單選題] 下列關於參與審核和核準股票發行申請的人員的說法，不正確的是( )。
A.不得公開與發行申請人進行接觸
B.不得與發行申請人有利害關系
C.不得直接或者問接接受發行申請人的饋贈
D.不得持有所核準的發行申請的股票
參考答案：A
參考解析：
根據《中華人民***和國證券法》第二十三條第二款的規定，參與審核和核準股票發行申請的人員，不得與發行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人進行接觸。
17 [單選題] 以募集方式設立股份有限公司的，發起人認購的股份不得少於公司股份總數的( )。
A.28%
B.30%
C.35%
D.40%
參考答案：C
參考解析：
根據《中華人民***和國公司法》第八十五條的規定，以募集設立方式設立股份有限公司的，發起認購的股份不得少於公司股份總數的35%，但是，法律、行政法規另有規定的，從其規定。
18 [單選題] “三公”原則中的( )原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。
A.公平
B.公正
C.公開
D.公信
參考答案：A
參考解析：
“三公”原則中的公平原則要求證券市場不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權利。
19 [單選題] 下列在深圳證券交易所上市的公司需要經過兩個詢價階段確定發行價格的是( )。
A.在新三板掛牌交易的公司
B.在主板市場上市的公司
C.在創業板上市的公司
D.在中小企業板上市的公司
參考答案：B
參考解析：
首次公開發行股票，應當通過向詢價對象詢價的方式確定股票發行價格。對在深圳證券交易所中小企業板、創業板上市的公司，發行人及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發行價格;對在主板市場上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。
20 [單選題] 下列關於股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市的條件，說法錯誤的是( )。
A.股票已公開發行
B.公司股本總額不少於3000萬元
C.公司股東人數不少於100人
D.財務會計報告無虛假記載
參考答案：C
參考解析：
股份有限公司申請股票在深圳證券交易所創業板市場上市，應當符合下列條件：股票已公開發行;公司股本總額不少於3000萬元;公開發行的股份達到公司股份總數的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發行股份的比例為10%以上;公司股東人數不少於200人;公司最近3年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載;深圳證券交易所要求的其他條件。