壹、風險管理目標體系建設
1、貴公司是否建立了風險管理的總體戰略目標體系？
2、貴公司是否建立了風險管理的經營目標體系？
3、貴公司是否建立了風險管理的報告目標體系？
4、貴公司是否建立了風險管理的合規目標體系？
二、風險管理制度建設
1、貴公司是否建立完善的風險管理組織機構？
2、貴公司風險管理組織機構各層的授權是否清晰？
3、貴公司各管理層在風險管理中的職責和義務是否明確？
4、貴公司各業務單元是否建立科學完善的風險管理流程制度？
5、貴公司針對各業務流程是否建立完善的風險管理初始信息收集和管理制度？
6、貴公司針對不同的風險是否建立科學的風險評估制度？
7、貴公司是否建立科學的風險管理策略制度？
8、貴公司針對不同的風險是否建立有效的風險解決方案？
9、貴公司是否建立完善的風險監督與改進制度？
10、貴公司是否建立風險管理信息系統？
11、貴公司針對不同的風險是否建立科學風險管理培訓制度？
12、貴公司是否建立危機應急處理程序和制度？
三、戰略風險管理
1、貴公司是否廣泛收集了國內外企業戰略風險失控導致企業蒙受損失的案例並進行分析?
2、貴公司是否確定了本公司的風險偏好與風險承受度？
3、貴公司是否確定了本公司的整體風險管理模型？
4、貴公司是否建立了本公司的風險預警體系？
5、貴公司是否就公司所處行業的潛在風險進行研究和分析（包括行業利潤變薄、產能過剩嚴重、政府管制、經濟周期變化等）？
6、貴公司是否長期關註本行業科技進步、技術創新的情況和趨勢？
7、貴公司是否就公司品牌變質或崩潰的風險建立應急方案？
8、貴公司是否就公司聲譽風險建立預警機制和應急方案？
9、貴公司是否就公司主要客戶偏好變化、供應商實力增強、競爭對手市場占有率提高等風險進行研究分析，並提出應對方案？
10、貴公司是否對公司產品或服務的市場需求變化進行分析和研究？
四、運營風險管理
1、貴公司是否建立業務流程風險管理和控制程序（包括采購、銷售、合同訂立、定價、出貨、收款等）？
2、貴公司是否建立人為風險的管理機制？
3、貴公司是否建立信息系統失靈、系統安全等潛在風險的管理？
4、貴公司是否建立因內、外部欺詐、市場扭曲、人為和自然災害等突發事件而引致的風險管理機制？
5、貴公司是否建立因市場和競爭環境變化而引發的業務風險管理（包括市場策略、客戶管理、產品研發、銷售渠道、銷售定價等）？
五、財務風險管理
1、貴公司是否建立資金管理程序與風險管理方案？
2、貴公司是否建立公司負債、或有負債、負債率及償債能力風險管理方案？
3、貴公司是否就公司現金流、應收賬款及資金周轉率建立風險管理方案？
4、貴公司是否建立存貨與應付賬款風險管理方案？
5、貴公司是否建立預算與計劃風險管理方案？
6、貴公司是否建立會計信息風險管理方案？
7、貴公司是否建立財務報告編制與披露評估風險管理方案？
8、貴公司是否建立稅務風險管理方案？
9、貴公司是否建立投融資評估風險管理方案？
10、貴公司是否建立對外擔保的程序與風險管理方案？
11、貴公司是否建立金融衍生品工具風險管理方案？
五、市場風險管理
1、貴公司是否就公司產品或服務的價格及供需變化建立相應應對方案？
2、貴公司是否就能源、原材料、配件等物資供應的充足性、穩定性和價格變化進行調查分析並提出應對策略？
3、貴公司是否就公司主要客戶、主要供應商的信用情況進行調查和分析？
4、貴公司是否就稅收政策和利率、匯率、股票價格指數的變化對公司的影響進行分析和評估？
5、 貴公司是否就潛在競爭者、競爭者及其主要產品、替代品情況進行調查分析？
六、法律風險管理
1、貴公司是否長期關註國內外與本企業相關的政治、法律環境變化？
2、貴公司是否長期關註影響企業經營的新法律法規和政策？
3、貴公司是否就員工道德操守的遵從性進行調查分析？
4、貴公司是否建立重大協議和有關貿易合同法律風險管理方案？
5、貴公司是否建立本企業發生重大法律糾紛案件應急方案？
6、貴公司是否就企業和競爭對手的知識產權情況進行調查分析？