(壹)最近36個月內，發行人及其控股股東、實際控制人有貪汙賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序、欺詐發行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態安全、生產安全、公共衛生安全的重大違法行為的刑事犯罪行為；
(2)最近65，438+02個月內，發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員因證券市場違法行為受到中國證監會及其派出機構行政處罰，或者受到全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)、證券交易所等自律監管機構公開譴責；
(三)發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員因涉嫌犯罪正在被司法機關調查或者因涉嫌違法違規正在被中國證監會及其派出機構調查，尚未得出明確結論；
(4)發行人及其控股股東、實際控制人被列入因失信被執行人名單且情形尚未消除的；