關鍵詞:中小企業；合作創新；風險分析；風險控制
引用
近年來，國內中小企業發展迅速，特別是在經濟發達地區，中小企業在經濟發展中的作用越來越突出。然而，中小企業普遍存在經營規模小、R&D能力弱、產品品種單壹、融資渠道狹窄、創新資金不足、抗風險能力差等問題。面對日益加劇的全球商業競爭、不斷增加的創新成本和不斷加大的創新難度，中小企業通常難以獨自完成技術和工藝創新。為了獲得市場競爭優勢，提高市場份額，中小企業必須建立不同形式的戰略合作聯盟，共享各種資源，發揮各自優勢，實施合作創新。合作創新是指企業之間或企業、科研機構、高校之間的聯合創新行為。它實現了資源共享，通過優勢互補縮短了創新周期，降低了創新成本，從而增強了企業的創新能力。它已經成為中小企業創新的主要方式。
合作創新通常需要兩個或兩個以上的參與者，這導致企業在合作創新中面臨許多不可避免的風險。如果合作企業沒有充分認識到這些風險並及時控制，就可能陷入非常被動的局面，使合作創新的投入超過收益，甚至導致合作破裂，造成巨大的經濟和社會損失。因此，分析合作創新的相關風險並提出相應的控制措施，對中小企業的可持續發展具有重要的理論和現實意義。
關於企業的合作創新，許多學者做了大量的理論和實證研究，如Cowan提出了合作創新的基本模型；王中等人分析了合作創新中的知識產權風險及防範問題。蘇世斌等人研究了合作創新中媒介轉移帶來的知識產權風險。蘇世斌等人利用風險矩陣研究了合作創新中隱性知識轉移的風險。楊建軍等人建立了選擇合作創新夥伴的綜合評價體系；單英傑研究了供應鏈節點企業合作創新的“囚徒困境”；蘇世斌等研究了合作創新中隱性知識轉移引發的知識產權風險及其防範對策；翟雲凱等人分析了合作創新中知識轉移的風險。但是，這些研究沒有涉及合作創新的風險控制。目前這方面的研究報道很少，針對中小企業的研究就更少了。
基於上述背景，本文試圖運用企業創新和信息不對稱理論分析中小企業合作創新的風險，並提出相應的風險控制方法或措施，為中小企業合作創新的實施和發展提供決策依據。
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中小企業合作創新的風險分析
在實際經濟生活中，中小企業選擇合作創新主要是因為合作創新的收益大於自主創新，這可以用以下公式表示:
Ic-βCs-Ci>ls-Cs
(1)
在公式(1)中，Is是企業自主創新收益，Cs是企業自主創新成本，Ic是合作創新收益，β是合作創新分攤的成本因素，Ct是合作創新的交易成本。
中小企業間的合作創新是建立在“相互信任”基礎上的，但(1)公式沒有考慮信息不對稱的影響。理性企業對自身利潤最大化的追求會導致其他風險成本的增加。比如合作創新企業在(1)公式中只考慮相關的合作創新成本，必然會誇大合作創新的收益。因此。理性企業在決定是否參與合作創新時，應考慮非對稱信息下合作夥伴追求自身利益最大化可能導致的相關風險，即在公式(1)中，應考慮合作創新的風險成本Cf，即企業參與合作創新的基本條件是:
Ic-βCs-Ct-Cf>Is-Cs
中小企業合作創新的相關風險可以概括如下。
1.1
合作企業間的信任、聲譽和忠誠風險
中小企業的合作創新是建立在所有合作夥伴優勢和資源互補的基礎上的，成員之間的優勢和資源共享非常重要。資源的共享和流動有利於整個合作聯盟和合作成員的利益，但會損害資源所有者自身的利益。其實每個企業都是獨立的利益主體，都會不斷追求自身利益的最大化。由於信息的不對稱，當所有合作夥伴的利益不完全壹致時，容易產生信任風險，相互懷疑對方的合作誠意，動態觀察對方的合作意圖，中小企業在各方面的信譽普遍不如大企業，只有在對方采取實際行動後才會投入合作措施。如果遇到投機夥伴，合作創新聯盟的穩定性更差，合作失敗的可能性很大。
合作忠誠風險是指合作創新企業不完全合作的可能性及其導致的技術創新合作的不確定性。產生這種風險的原因:壹是中小企業素質不高，缺乏長遠考慮，註重短期利益；第二，合作夥伴之間缺乏溝通、相互缺乏信任和消極的合作態度使合作創新聯盟虛擬化；三、不可抗拒的外部因素(如政治環境、經濟金融政策、自然災害等。)導致企業忠誠度降低，使得合作創新信心不足，工作難以開展。
1.2技術和財務風險
中小企業規模小，R&D能力弱，技術先進性和成熟度差，原創性東西少。在建立合作創新聯盟時，各方都承擔著技術過時的風險。以設備為例，材料壽命通常比技術經濟壽命長，投資回收期和投資效果系數達不到行業標準或要求。此外，中小企業普遍資金短缺，融資渠道不暢，融資方式比較單壹。在合作創新過程中，技術和資金風險的不確定性會導致客戶需求的不確定性，這大大降低了中小企業的合作創新能力。
1.3知識產權系統風險
知識產權制度對中小企業的合作創新有很大的影響。目前，中國的知識產權保護制度還處於起步階段，需要逐步改進和完善。歸納起來有以下幾個問題:壹是制度本身不完善，如專利、專有技術等。，不納入報名，不符合條件的放寬報名，容易讓當事人“打擦邊球”；二是執法人員業務能力有限，管理水平不高，降低了操作能力；三是懲罰力度不夠，賠償金額比較低，難以起到懲罰的作用；四是資源(如人、財、物)投入少，管理組織不夠完善，大大降低了工作效率。
1.4基本管理風險
中小企業基礎管理較差，在組織架構設計、部門劃分、人員配備、崗位職責和工作標準制定、業務流程優化等方面不如大型企業規範。松散現象多，組織協調性差，部門間協作性差。通常是領導說了算，領導決策有時不科學，對合作創新的穩定性影響很大。
中小企業文化背景差異較大，合作創新中的文化趨同和磨合需要較長時間。在溝通過程中會發生文化摩擦，表現為企業與員工的行為發生沖突。如果這些沖突不能得到妥善解決，合作創新將
事半功倍。
1.5創新溢出風險
中小企業合作創新各方利益不能完全壹致，使得他們對合作創新成果的關註和保護程度不同，導致核心技術的泄露，增加了合作創新成果的溢出風險。此外，參與合作創新的人員多，人才流動大，增加了合作創新成果外溢的風險。從社會效益來看，創新成果的溢出有利於促進壹個國家或地區的經濟發展和社會進步，但對於合作創新者，尤其是投入大量資源的中小企業來說，創新成果的溢出必然導致企業資產的流失和核心競爭力的削弱。
1.6政治、經濟、金融、自然風險。
中小企業規模小，經濟實力弱。國際國內政治形勢、經濟金融政策、自然因素等宏觀環境因素對其合作創新影響很大，如2008年次貸金融危機和“5？12汶川地震等因素對國內中小企業的合作創新產生了很大的影響。
2中小企業合作創新的風險控制措施
2.1
加強對合作夥伴的理解和信任，建立合作創新企業的評價體系。
合作前，需要對擬合作企業進行深入的接觸和考察，了解和掌握合作企業的資金、技術、規模、企業文化、合作動機和誠意、保密意識等。在研究過程中，可以聘請專業公司對擬合作企業進行專項分析研究，降低合作創新的相關風險。
在條件允許的情況下，可以建立合作創新企業的指標評價體系，設計不同層次的指標，運用層次分析法、模糊綜合評價法、數據包絡法、結構方程、BP神經網絡等方法，逐步建立中小企業合作創新的評價體系，並利用信息管理系統進行動態修正和調整。
2.2完善合同條款的設計
契約是合作創新企業的主要約束機制，對合作創新的順利進行起著非常重要的作用。要對投入的資源和合作創新將產生的創新成果進行評估，明確合作方的權利和義務，完善退出條件，強化規避道德風險的意識，完善協議的相關條款，防止和杜絕欺騙和投機行為。在實際工作中，可以采用動態契約，建立檢查監督機制，明確合作夥伴的角色，完善合作創新的* * *共享機制，選擇合適的技術糾紛處理和補償方式。
2.3加強企業基礎管理，建立良好的溝通和沖突解決機制。
中小企業決策者必須重視企業的基礎管理，在企業組織機構設計、部門分工、人員配備、崗位職責和工作標準、業務流程優化等方面下大力氣，提高管理水平，從而提高合作創新的穩定性。在協調溝通方面，合作企業要建立良好的協調機制，協調解決合作中的壹些沖突，避免額外的成本，加強團隊創新意識，公開交流有爭議的問題，相互學習，共同提高，實現合作創新的共贏。
2.4加強人力資源管理。提高合作企業人員的素質
中小企業在合作創新時，必須加強人力資源管理，從人才配置、人力資源開發、績效管理、薪酬體系等方面不斷完善和創新。特別是要註重合作夥伴素質的培養，建立科學合理的人事管理制度，有效激勵參與合作創新的人員，增強員工隊伍的穩定性，最大限度地降低合作創新技術的溢出風險。
2.5建立風險管理部門，落實風險控制工作。
中小企業合作創新時，要在決策者的支持下建立專門的風險管理部門，並設立專人負責這項工作；通過大量的調查，收集各合作方在資金、技術、規模、企業文化、合作動機和誠意、保密意識等方面的信息。，建立風險評估體系，選擇合適的合作夥伴；在合作創新過程中，應動態跟蹤風險，實施有效監控，並及時應對和調整，從而實現合作創新的風險控制。
3結論
中國經濟的持續快速增長促進了中小企業的快速發展，中小企業已經成為國民經濟的重要組成部分和技術創新活動的重要參與者。合作創新實現了資源共享和優勢互補，成為中小企業創新的主要選擇。通過分析，指出合作企業之間存在信任與忠誠風險、技術與資本風險、知識產權制度風險、基礎管理風險、創新溢出風險以及政治、經濟、金融和自然風險。針對上述風險，本文提出了控制措施:加強對合作夥伴的理解和信任，建立合作創新企業評價體系，完善合同條款設計，加強企業基礎管理，建立良好的溝通和沖突解決機制，加強人力資源管理，提高合作企業素質，建立風險管理部門，從而將風險控制工作落到實處。