在對外直接投資中知識產權是什麽情況

國際貿易理論，無論是亞當·斯密的絕對優勢論還是大衛-李嘉圖的比較優勢論，對知識在國際貿易中的作用，都有闡述，但都沒有將知識作為壹項關鍵的變量納入到國際貿易模型中。跨國公司對外投資的興起主要在20世紀，二戰後直接投資成為國際資本流動的主要方式，所以直接投資理論產生的時間比國際貿易理論也相對較晚。美國學者海默1960年在其博士論文《國內企業的國際經營：關於對外直接投資的研究》中，首先提出了壟斷優勢論。海默認為，美國企業擁有的技術與規模等壟斷性優勢，是美國能夠在國外進行直接投資的決定性因素。金德爾伯格列舉了跨國公司擁有的各種各樣的壟斷優勢，主要有產品差別、商標、銷售技術、價格操作等產品市場優勢；專利、工業秘訣、管理技能等生產要素優勢；內部和外部規模經濟優勢。他特別強調了專利和專業技術可使企業生產的產品產生差別，以致有能力控制價格和銷售量。專利可以限制競爭者進入，維護公司的壟斷地位。約翰遜進壹步闡述了知識這壹跨國公司的獨特優勢。他認為;知識的轉移是直接投資過程的關鍵。" 魯特1974年在《國際貿易和投資》中分析了知識資產在直接投資和許可證交易之間選擇的問題。他認為，公司的知識資產如專利、訣竅、商標等可以許可證方式轉讓，但技術創新能力、管理卻難於轉讓。哈佛大學教授弗農創立了產品生命周期理論，解釋美國企業戰後對外直接投資的動機、時機與區位的選擇問題。弗農的產品生命周期（即以創新為基礎的寡占、成熟的寡占、老化的寡占）都與知識的生命周期有關。日本學者小島清的邊際產業投資論實質是不同產業所含的知識在區位投資中的先進性問題。他認為赫克歇爾-俄林模型中的勞動與資本兩要素可以用勞動與經營資源來代替。經營資源是壹種特殊要素。即包括有形資本，也包括技術、技能等無形資本。裏丁大學學者巴克萊的內部化理論強調知識等中間產品市場的不完全性。卡森用信息壹詞來統稱技術、管理、技能等知識產品，知識產品在交易中只發生使用權的讓渡，不發生所有權的讓渡，從而導致知識產品市場的高交易成本。鄧寧的國際生產折衷理論也反復強調知識的作用。根據國際直接投資理論，在知識價值上，他們的***同點是：（1）強調知識產品市場結構以及知識產品在企業經營中的重要地位。（2）知識產品市場內部化的動機最強，這是因為技術的研發費時長、風險大、費用高。知識產品具有"天然壟斷性質，必須通過差別價格來利用；知識產品的消費不確定因素多，知識產品的***享性特點使契約外第三者也有可能獲取知識的外部性。知識產品通過交易有泄密風險，它也是壹種交易成本。" （3）知識資產的特點是它的生產成本很高。但通過直接投資利用這些資產的邊際成本卻很低，甚至等於零，因為企業已經支付了成本，知識成本對企業來說是沈沒成本，而且知識資產的供給富有彈性，在不同的地點可以同時使用，而當地企業如果想得到這些知識資產就得支付全部成本。（4）知識對公司贏利具有創新協同作用，跨國公司總是傾向於通過直接投資來利用他的全部知識資產。從以上國際直接投資的理論可以看出，幾乎每壹位跨國公司學者都強調知識在直接投資中的重要意義，有的甚至宣稱具有決定意義。問題在於：（1）直接投資受經濟學經濟增長理論的影響，沒有認識到知識也可以是壹種要素，而且與土地、資本、勞動、人力資本具有不同特點。亞當·斯密有句名言，市場分工受到市場範圍影響。收益遞減是工業經濟時代鐵的規律，當然市場的範圍決定分工，因為土地、資本、勞動都是稀缺的。工業文明中的跨國公司在開拓國際市場時，投資的規模不得不受到傳統要素變化規律的制約，因此，他們都沒有將直接投資理論置於知識經濟的背景下，沒有解釋知識的性質，為什麽對直接投資有重要意義。（2）直接投資理論在註意知識的作用時，忽視了制度對直接投資的重要意義，尤其忽視了知識產權制度對直接投資的作用。直接投資理論都把制度作為壹個既定的假設條件。這壹假設條件隱含在直接投資理論中，然而在現實的市場結構中，制度的產生、維護、變化都是有成本的，而且它的初始成本相當大。知識作為壹種資產如果沒有制度的約束，知識也將成為科斯所說的"公地的悲劇"。（3）直接投資除了有形資本和勞動投入外，如果缺少無形資本的結合，直接投資將成為無米之炊。而無形資本具有不確定性和風險性，它的交易是建立在契約的基礎上，契約有成文的和不成文的，有的需要上升到國家意誌以法律的形式加以確認，有的是以公眾的習慣和慣例加以認同。直接投資中的無形資本是跨越國界的投資，這就提出了壹個問題，各國的私法和文化習俗在保護無形資產的觀念、手段、程度不可能壹致的情況下，如果沒有知識產權制度的規制，直接投資中的無形資產就不可能對外溢出。