隨著我國改革開放的不斷深化和市場經濟體制的逐步建立，項目風險日益增多。由於鐵路工程建設項目建設周期長，且易受不可抗拒因素(洪水、臺風、地震等)和意外事故(火災、爆炸等)的影響，因此，鐵路建設項目具有風險性大，風險不確定等特點。隨著建設項目法人負責制的推廣深入和與國際慣例接軌，項目招投標制、項目業主責任制和風險投資機制的逐步推行，以及國際保險市場的局限性和我國保險市場發展的相對滯後，都要求我國各經濟單位加強自身的項目風險管理。因此，鐵路建設項目風險管理的研究和推廣對促進我國鐵路經濟穩定、持續、快速的發展具有重大的現實意義。鐵路工程項目風險管理貫穿於壹個鐵路工程項目從擬訂規劃、確定項目規模、工程設計、工程施工、直至建成投產的全部過程。本文就在鐵路工程建設項目風險管理中出現的若幹問題加以討論。
1、鐵路建設項目風險的特點
鐵路工程建設項目規模宏大、投資巨大、影響深遠，所面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關系錯綜復雜。項目從立項到完成後運行的整個生命周期中，都必須重視風險管理。鐵路建設項目風險具有如下特點。
(1)風險存在的客觀性和普通性。作為損失發生的不確定性，風險是超越人們上觀意識的客觀存在，而在項目的全壽命周期內，風險是無處不在，無時不有的。
(2)某壹具體風險發生的偶然性和大量風險發生的必然性。任何具體風險的發生都是諸多風險因素和其他因素***同作用的結果，是壹種隨機現象，個別風險事故的發生是偶然的，雜亂無章的。但對大量風險事故資料的觀察和統計分析，發現其呈現出明顯的運動規律，這就使人們有可能用概率統計方法及其他現代風險分析方法去計算風險發生的概率和損失程度，同時也導致風險管理的迅速發展。
(3)風險的可變性。在項目的整個過程中，各種風險在質和量上的變化，隨著項目的進行，有些風險會得到控制，有些風險會發生並得到處理，同時在項目的每壹階段都可能產生新的風險。
(4)風險的多樣性和多層次性。鐵路工程建設項目周期長，規模大，涉及範圍廣,風險因素數量多且種類繁雜，致使其在全壽命周期內面臨的風險多種多樣，而且大量風險因素之間的內在關系錯綜復雜、各風險因素之間及與外界交叉影響又使風險顯示出多層次性，這是重大工程項目風險的主要特征之壹。
由於鐵路工程項目中的風險具有如前所述的特點，尤其是具有種類的多樣性和多層次性，這就決定了應該采用從定性到定量的綜合集成方法對工程項目進行風險管理才能處理好各類風險，從而使損失減小到最低程度，達到預期的目標。
對鐵路工程項目進行風險管理就是設法降低風險發生的可能性，並減少風險對項目產生的不良影響，它可以分為5步：
(1)識別項目中潛在的風險源。
(2)分析各風險對項目的影響，並選出對項目有重大影響的那些風險以便進壹步分析。
(3)綜合評價這些重大風險對項目的總體影響。
(4)制定並實施控制風險的計劃。
(5)確定降低風險發生的可能性，並減少其不良影響的方法。
通過對鐵路工程建設項目風險的預測和識別，全面了解和認識鐵路工程建設項目的風險因素、風險環境以及風險的特點和類別，在此基礎上就可以對鐵路項目風險發生的概率和損失幅度進行綜合分析和評估，並確定出項目的主要風險和主要風險因素。針對鐵路工程建設項目風險的特點，使用2種分析和評估工程項目風險的方法：動態層次分析法(DAHP法)和模糊分析法(FA法)。 DAIIP法利用層次分析法原理，將時間作為項目風險的影響因素之壹，對工程項目的風險進行動態分析和評估。該法便於項目風險管理人員及時調整風險處置計劃，為項目的順利完成提供保障。FA法利用模糊集理論，將專家對風險管理人員提咨詢問題的模糊回答定量化，從而合理而準確地評估工程項目風險。
2、目標管理方法是風險管理的基本方法
風險管理目標必須與企業的總目標壹致，必須與企業的環境和企業的特有屬性相壹致。企業的總目標包括企業利潤、企業的生存和發展、企業的社會義務和權利。
風險管理目標可綜合概括如下：維持生存，安定局面；降低成本，提高利潤；避免經營中斷，不斷發展壯大，樹立信譽，擴大影響；應付特殊變故。
要實現風險管理目標，必須確立具體的指導原則，明確企業內部規定的風險管理，職能的分目標和總目標，規定風險管理部門的任務、權利和責任，協調組織內各部門之間的風險處理，建立和改進信息渠道和管理信息系統。
目標管理方法應用於施工項目管理需經過以下幾個階段。
(1)要確定項目組織內各層次、各部門的任務分工，提出完成施工任務的要求和工作效率的要求；
(2)要把項目組織的任務轉換為具體的目標，既要明確成果性目標(如工程質量、進度等)，又要明確效率性目標 (如工程成本、勞動生產率等)；
(3)落實目標：壹是要落實目標的責任主體，二是要明確責任主體的責權利，三是要落實進行檢查與監督的責任人及手段，四是要落實目標實現的保證條件；
(4)對目標的執行過程進行協調和控制，發現偏差，及時進行分析和糾正；
(5)對目標的執行結果要進行評價，把目標執行結果與計劃目標進行對比，以評價目標管理的好壞。
施工項目有著特定的目標系統，實行目標控制就是要求項目經理部對項目總體目標進行全面控制，這是保證施工項目管理達到既定目標的可靠措施，也是各項工作在動態平衡中穩步向前推進的保證。
施工項目管理的目標控制是在縱向把總工期化為總目標，根據總目標科學地劃分階段目標，並通過網絡計劃技術分解為若幹節點目標。同時在橫向上分為質量控制、工期控制、成本控制、安全控制和施工現場控制的五大目標體系，然後再按組織體制把所有目標按縱向到底，橫向到邊的原則進行科學分解，使參與項目施工的所有部門乃至每個責任人都有自己的奮鬥目標，通過小目標的實現來保證大目標的實現。
在施工項目目標控制的過程中，會不斷受到各種客觀因素的幹擾，各種風險因素可能會隨時發生，故應通過組織協調和風險管理，加強對施工項目目標的控制。
3、風險的識別過程
風險的識別過程是鐵路工程建設項目風險管理問題的第壹過程，它是工程風險的分析和評價、風險響應過程的基礎。其過程必須包括對各類工程風險的壹切可能潛在源及其潛在影響進行調查分析。
不確定性是工程風險的根源。鐵路工程施工總是處於具有風險的環境之中，諸多的不確定性事件都會對工程預期目標產生影響和危害，並可能導致生命財產的損失。因而風險識別過程的首要任務是從自然條件、社會環境、經濟環境、技術條件等方面入手，冷靜、客觀、認真地分析和探尋其各種可能存在的不確定性事件。
原則上，風險識別可以從原因查結果，也可以從結果反過來找原因。從原因查結果，就是先找出本項目會有哪些事件發生，發生後會引起什麽樣的結果。例如，項目進行過程中，關稅稅率會不會變化，關稅稅率提高和降低兩種情況各會引起什麽樣的後果。從結果找原因，建築材料漲價將引起項目超支，哪些因素會引起建築材料漲價呢?項目進度拖延會造成諸多不利後果，造成進度拖延的常見因素有哪些這些都可以進行工程項目風險識別。
4、工程保險合同
隨著建設項目法人負責制的推廣深入和與國際慣例接軌，越來越多的建設項目法人或施工企業在工程建設項目建設實施中，註意通過工程保險等途徑消除或轉嫁風險。
4．1 工程保險合同管理的主要內容
施工企業依據施工合同的有關規定，應及時辦理工程保險的有關事宜，並及時建立健全某壹工程項目的合同管理制度，視情況配備專職或兼職的合同管理人員，隨時檢查工程項目合同的有關情況。
4．2 工程保險索賠依據
(1)招標文件、工程施工合同簽字文本及其附件；(2)經簽證認可的工程圖紙、技術規範和實施性計劃，如施工進度規劃等資料；(3)合同雙方會議紀要和往來信件；(4)工程項目實施過程錄像帶；(5)工程施工過程記錄文件；(6)工程項目實施過程的氣象資料；(7)工程施工技術報告和檢查驗收報告；(8)工程施工停電和停水記錄，以及施工道路封閉記錄和證明；(9)工程所在地官方物價指數和工資指數；(10)工程項目各種會計核算資料；(11)工程項目所用材料采購、訂貨、運輸和進場等憑據；(12)國家有關法律、法令、方針和政策文件。
從目前情況看，鐵道部派出機構——工程建設指揮部只代替鐵道部行使工程建設階段的管理職責，並不承擔項目建設的投資風險。由於鐵路建設工程量大，建設工期長，投資巨人，因此，如何多快好省地建設鐵路，將投資約束機制和風險管理引入鐵路新線建設管理之中，組建真正的項目法人或項目管理委員會，將是深化我國鐵路建設管理體制改革的重要課題之壹。
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