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？壹、2017年研究所內控體系建設情況今年內控體系的設計是分組工作。* * *分為三個小組，組長負責小組管理體系建設，各小組根據各自的項目分工開展各自的工作。
對於內部管理制度，組長負責每個組員的日常工作安排、出差、考勤、工作考核，然後由部門負責人召開統壹會議，了解每個小組的工作開展情況。
內部控制制度的建設包括以下幾個方面:
(1)進行內部培訓，營造良好的內控氛圍，包括管理制度培訓、專業技能培訓、崗位說明書、業務流程等。形成強調制度和程序的良好工作氛圍。
(2)R&D組織建設的重點包括五個方面:R&D組織、R&D流程體系、勞動價值體現、職業生涯規劃和團隊文化。明確組織職責，合理分工，落實責任，使全體員工各司其職，相互配合，實現整體使命和目標。
(3)技術專業根據電氣行業的特點，將產品研究、原材料配置、產品調試、工程記錄分為項目管理、技術開發管理、
過程管理，市場管理。
(4)研究所分為技術開發和產品開發兩個開發系列，通過市場管理、項目管理、技術開發管理、過程管理等進行整合。，以區分戰略重點、專業職能分工和管理職責，從而擴大和豐富研究所的職責範圍、層次和深度。
二。本部門內部控制評價依據本自我評價報告旨在根據財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》和《企業內部控制評價指引》的要求、《總廠內部控制評價暫行辦法》以及本部門的主要業務和內部控制手冊的控制目標，對本部門截至2017 12 31的內部控制進行綜合評價。
三。本部門內部控制評價的範圍和自查的主要內容。本部門嚴格按照財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規範》和《企業內部控制評價指引》的要求，依據《總廠內部控制評價暫行辦法》，結合本部門的主要業務和內部控制手冊的控制目標，對本部門截至2017 12 365438進行了評價。
(1)內部控制評價包括以下工作程序:
(1)成立評估工作組，制定評估工作方案。從職能部門選派熟悉業務、參與日常監測的業務骨幹組成評價工作組，制定評價工作方案。
評價主體範圍、工作任務、人員組織與分工、時間安排和費用預算在評價工作計劃中明確。
(2)發布評估通知。評估通知包括評估依據、評估範圍、評估方法、評估工作組成人員名單及聯系方式、合作事項等內容。
(3)進行自我評價。根據評價通知開展內部控制自我評價，按要求編制內部控制自我評價報告，並在規定時間內提交給評價工作組。
(4)開展現場檢查和測試。根據工作分工，評價人員綜合運用個別訪談記錄評價工作內容。評價工作組負責人對評價工作底稿進行了嚴格審核。
(5)匯總評價結果，編制內部控制缺陷匯總表。評價工作組對評價工作底稿進行了匯總分析，編制了內部控制缺陷匯總表。
(6)制定缺陷整改計劃。根據內部控制缺陷表，按照職責分工制定缺陷整改計劃。
(7)編制內部控制評價報告。評價工作組應根據內部控制評價編制內部控制評價報告。
(八)內部控制缺陷的整改和檢查。認真落實內控缺陷整改措施，有內控部門對內控缺陷整改情況進行監督檢查。
(二)自查業務的重點
(1)工程設計
探討了磨煤機控制櫃、PLC和變頻器控制櫃的工程設計，包括工程周期、工程成本和工程質量。
(2)產品調試
產品調試包括電能質量產品調試和消弧線圈調試，包括調試環境、安全調試、調試隱患等等。
(3)新產品開發
新產品開發包括有源電力濾波器、無功功率補償器和智能消弧線圈的開發。內容包括開發周期、資金投入、技術成果、設計技術等。
(4)現場服務
上門服務主要是出差調試人員出差過程中遇到的問題，包括出差效率和服務滿意度。
四。發現的內部控制缺陷及識別結合自查情況，我們發現報告期內有兩項內部控制缺陷，包括兩項設計缺陷和零操作缺陷。它們是:
(1)開發周期長
漫長的R&D周期削弱了項目的領先優勢，占用了大量的人力物力，影響了整個部門的效率，減緩了產品的系列化。
(2)對技術趨勢的誤判
技術趨勢判斷錯誤，新產品市場成熟度預測過早，技術轉化成本和產業化實施效益緩慢。
動詞 （verb的縮寫）改進建議及相應的改進措施(1)針對設計缺陷R&D周期長的問題，該部門整改的具體內容是:增加R&D團隊的力量，計劃今年對該缺陷進行改進，各項目負責人負責任務分配和R&D計劃。
(2)鑒於對技術趨勢的誤判，對新產品的市場成熟度預測過早，技術轉化和產業化成本緩慢。首先，我們應該在新產品開發的初始階段做好準備。這項措施的實施將在今年完成，由每個組長和專家帶領整個小組成員進行討論和分析。
不及物動詞內部控制自查結論經過自查，報告期內，本部門對納入自查範圍的業務和事項建立了內部控制，並得到有效執行，實現了總廠內部控制的目標，無重大缺陷，存在的壹般缺陷也得到改善和良好控制。
設計院部門主管