在現實社會中，很多場合都離不開崗位職責，制定崗位職責可以減少違法行為和事故的發生。什麽樣的工作職責是有效的？以下是我整理的內控專員的工作職責，希望對大家有所幫助。
內控專員工作職責1壹、工作職責
(1)內部控制總監
1，在CEO的領導下，主持內控部的日常工作；
2.建立和完善內部控制規章制度和內部控制工作流程；
3.擬定年度內部控制工作計劃，確定各類內部控制事項，報總裁和董事會批準後組織實施；
4.組織協調內部控制流程與公司下屬公司、部門的關系，落實各類內部控制事項，分配內部控制任務，制定管理人員和具體實施時間；
5、審查內部控制工作計劃，並對內部控制計劃提出指導性意見；
6、指導下屬的日常工作，監督下屬的工作進度，並對下屬工作中遇到的關鍵問題提出指導性的解決方案；
7.審閱內部控制工作底稿，審定內部控制工作報告，提出最終內部控制意見；
8.審核部門費用，提出部門采購計劃；
9.制定部門發展規劃，對本部門員工的培訓、晉升、獎懲、人事調整等方面提出建議；
10，負責向公司領導匯報本部門工作，完成公司領導交辦的其他任務。
㈡內部控制經理
1，根據公司財務管理制度和其他內部管理制度，結合公司具體情況，起草內部控制規章制度，制定具體的內部控制工作計劃；
2.檢討及評估本公司內部監控機制的可靠性、有效性及完整性；
3.審查和評估公司組織結構、系統和程序的適當性，以確保結果與既定目標壹致；
4.審查和評估用於確保遵守各種規則和條例以及既定內部政策目標的系統；
5.審查和評估制度和相關措施，以確保公司資產的安全和完整；
6.了解和評估公司經營中發生重大風險的可能性，完善風險防範管理；
7.必要時，對內部控制任務範圍內涉嫌措施和失職的案件進行調查，找出薄弱環節和原因；
8、根據內部控制工作計劃和內部控制項目的特點，制定具體的內部控制工作計劃；
9.根據批準的內部控制計劃和內部控制工作計劃，負責具體內部控制項目的實施；
㈢內部控制助理
1.獲取內部控制工作證據，編制內部控制工作底稿；並對所獲取的內部控制證據的真實性和完整性負責；
2.負責起草內部控制報告，客觀反映被審計單位或部門的情況，給予客觀公正的評價，提出建設性的建議和處理意見；
3.確保內部控制、調查和檢查報告的完整性、及時性、客觀性和準確性；
4.負責內部控制資料的歸檔、收集、整理和歸檔；
5.制定個人工作目標和計劃，並向部門經理提出改進內部控制的建議；
6.完成部門經理交辦的其他任務。
二、工作流程
1.內部控制總監應根據公司發展目標和內部控制情況制定年度內部控制工作計劃，並提交首席執行官和董事會批準；
2.內部控制總監根據年度內部控制計劃和首席執行官及董事會的臨時指示，確定具體的內部控制事項、審計目標和實施時間，並制定相關人員組成審計小組；
3.審計組根據內部控制事項進行審前調查，審計組長根據調查的具體情況擬定內部控制工作計劃，報內部控制總監審批；
4.內控總監向被審計單位(部門)發出審計通知書，並要求被審計單位(部門)按通知書要求準備相關材料；
5.審計組進駐被審計單位或審計部門後，開展審計工作，對有關人員進行調查詢問，查閱、分析、復核有關資料，編制內部控制工作底稿，復制重要審計證據。審計組組長和內部控制主管審核內部控制工作底稿，並對內部控制工作底稿進行指導；
6.審計組組長起草審計報告，對審計中發現的情況或問題提出相應的審計意見和建議，同時征求被審計單位及相關人員的意見，報內控主任審批，形成正式的內控報告；
7.內部控制總監對審計發現的問題提出自己的審計意見，內部控制報告定稿，傳遞給被審計單位和審計意見，被審計單位或部門的反饋意見提交CEO審批；
8.審計人員應當跟蹤被審計單位(部門)的審計情況，收集被審計單位(部門)對審計結果的反饋意見，並與審計資料壹並歸檔。
內部控制專家的職責。監督執行國家相關法律法規，檢查公司經營方針、戰略規劃及相關規章制度的執行情況；
2.執行集團內控部門和上級領導交辦的任務；
3、檢查銷售、采購、生產、人力資源、庫存、固定資產、財務報告等業務操作是否處於正常控制之下，是否存在低效運轉等現象；4.接受本單位管理層的專項任務，對各項業務運行情況進行實地調研並提出建議和報告；
5.檢查會計核算、管理和監督是否按照國家財務法規和集團財務制度進行；檢查全面預算管理和總成本控制的執行情況；
6.按規定程序實地詳細檢查本單位的經營管理情況，並詳細記錄檢查結果；根據檢查結果，編制內部控制工作底稿；
7.收集、分析和判斷檢驗數據，並提出改進建議；就其工作範圍編寫工作報告；
8.向上級匯報檢查結果，並提出建議；負責建議事項的跟蹤調查；
9.部門文件的歸檔；
10，繼續參加內控知識培訓，提高內控檢查技能；
11.為內部控制報告初稿提供材料，參與內部控制報告的編制；
12.相關內部控制活動:pc-a-15。
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