自律監管是證券交易所對其會員和證券從業人員實施的自律管理措施，包括談話提醒、要求強化培訓、警告、責令改正、責令機構處理等。本辦法旨在督促會員和證券從業人員遵守證券法律法規，規範市場行為，維護市場秩序。
在自律監管下，會員或證券從業人員違反證券法律法規的，證券交易所將根據相關規定采取相應的懲戒措施，如業內通報批評、公開譴責、暫停執業等。這些懲戒措施是針對違規行為的，旨在維護市場的公平、公正、公開，保護投資者的合法權益。