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內部控制審計的法律基礎

(1)《證券法》(中華人民共和國主席令[2005]第43號)第149條;

(2)《企業內部控制基本規範》(財稅[2008]7號);

《證券公司管理辦法》(中國證券監督管理委員會令第5號[2001])第31條;

(4)《證券公司客戶資產管理試行辦法》(證監會令[2003]第17號);

(5)公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號;第九條(證監字[2007]第212號);

(六)上海證券交易所上市公司內部控制指引(2006年)

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