有利於合規風險管理的基本制度主要包括三項:壹是建立管理人員合規業績考核制度，體現崇尚合規、懲罰違規的價值觀。
二是建立有效的合規問責制度，嚴格認定和追究違規責任，采取有效的整改措施，及時完善業務管理流程，及時修訂相關政策、流程和操作指引。三是建立誠信舉報制度，鼓勵員工舉報違法、不專業或可疑行為，充分保護舉報人。
合規風險根據巴塞爾銀行監管委員會發布的本行合規與內部合規部規定，“合規風險”是指銀行因未能遵守法律、法規、監管要求、規則、自律組織制定的相關標準以及適用於自身業務活動的行為準則而可能受到法律制裁或監管處罰。
合規風險管理措施:
合規管理是指企業根據外部法律法規的要求，制定合規政策，統壹制定並不斷修改內部規範，監督內部規範執行情況，以加強內部控制，對違規行為進行預警，防範、化解和控制合規風險的壹套管理活動和機制。
合規管理的目的是建立壹種機制，使公司能夠有效識別、評估和監控合規風險，主動避免違法違規行為，從而避免法律制裁或財務和聲譽損失，防範經營風險。
合規管理與業務管理、財務管理並稱為企業管理的三大支柱。合規管理實際上是內部控制的壹個重要方面，也是風險管理的壹個關鍵環節。