律師事務所及其指派的律師從事證券法律業務，違反《律師法》和有關律師執業管理規定的，由司法行政機關給予相應的行政處罰。律師事務所及其委派的律師從事證券法律業務，違反律師職業規範的，律師協會將給予相應的紀律處分。
中國證監會及其派出機構和司法行政機關在查處律師事務所和律師從事證券法律業務的違法行為時，應當相互配合，互通信息，建立協調協商機制。依法應當由對方處罰的，應當及時移送對方；壹方當事人實施處罰後，應當將處罰結果書面告知另壹方當事人，並抄送律師協會。
律師事務所及其指派的律師違規從事證券法律業務，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。