合規風險主要包括:
1.投資合規風險。
2.銷售合規風險。
3.信息披露合規風險。
4.反洗錢合規風險。
除了合規風險，金融機構還存在法律風險。法律風險是指不規範的商業行為或外部法律環境的重大變化導致不利法律後果的可能性。
法律風險通常包括以下三個方面:
1，法律環境因素，包括立法不完備和執法不公；
2.市場參與者法律意識淡薄，在經營活動中不考慮法律因素；
3.交易對手的不誠實、違約或欺詐行為。
合規風險側重於行政責任和道德責任，法律風險側重於民事責任。
法律風險的防範:
首先要加強風險意識。企業家必須認識到，法律風險壹旦發生，會給企業帶來嚴重後果，但可以事前預防和控制。
其次，我們必須改進工作制度。建立健全法律風險防範機制要與加快建立現代企業制度、完善公司治理結構有機結合起來，使法律風險防範成為企業內部控制體系的重要組成部分。
三要加快以總法律顧問制度為核心的企業法律顧問制度建設。
第四，必須突出合同管理、知識產權管理和授權管理。