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基金備案規定有哪些?

公募基金註冊流程?

首先,公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員及其配偶、利害關系人進行證券投資應當事先向基金管理人報告,不得與基金份額持有人發生利益沖突。

公募基金的發行審核,需要經過申請註冊、發行審核、產品募集、備案審核、公告五個階段。

1.基金管理人需要向中國證監會提交基金合同草案、托管協議和招募說明書;申請報告;法律意見書等材料。

2.問題回顧。中國證監會自收到基金管理人提交的註冊申請材料之日起6個月內進行審查,並作出註冊或者不予註冊的決定。

3.產品系列。基金管理人需要在證監會核準發行之日起6個月內開始募集,並在開始募集後3個月內完成募集。

4.記錄審查。基金募集完成後,基金管理人需要向證監會申請基金備案。在備案階段,證監會主要審查基金募集規模是否達到相應標準,比如封閉式基金要達到預設規模的80%,開放式基金要超過註冊的最低標準。為此,管理人需要向證監會提交產品募集規模的驗資報告,經證監會核準後完成備案。

5.公告成立。基金管理人應當在收到中國證監會備案確認文件的次日予以公告。

基金公司的備案條件是什麽?

私募基金備案:法律意見書、驗資報告、審計報告(這些可以按正常程序出具);主要問題出在高管的簡歷上。學歷越高越好。他們需要豐富的工作經驗,具備相關的任職能力。

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