證券從業人員資格考試是由中國證券業協會組織的全國統壹考試。證券從業資格是進入證券行業的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業集團、財經媒體、政府經濟部門的重要參考。下面我給大家分享壹下證券業考試的數字記憶方法。歡迎閱讀瀏覽。
1.50人以下股東出資設立有限責任公司，至少有1個股東。在這種情況下，它是壹個壹人有限責任公司。設立股份有限公司，股東出資不超過200人。
2.主要從事生產經營的公司註冊資本50萬元，主要從事商品批發的公司註冊資本50萬元，主要從事商業零售的公司註冊資本30萬元，從事技術開發、咨詢、服務的公司註冊資本65，438+萬元。
3.公司連續五年未向股東分配利潤，且連續五年盈利，符合《公司法》規定的分配利潤條件的，可以請求公司以合理的價格收購其股權。股東與公司自股東大會通過之日起六十日內未達成股權收購協議的，股東可以自股東大會通過之日起九十日內向人民法院提起訴訟。
4.公司合並、分立為公司特別決議。有限責任公司必須經代表三分之二以上表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。註:特別決議2/3由股東通過，普通決議只有1/2由股東通過。
5.控股股東是指出資額占有限責任公司資本總額50%以上或者股份有限公司股份占股本總額50%以上的股東。
6.罰款；由公司登記機關對虛報註冊資本的公司處以5%以上5%以下的罰款；提交虛假材料或者以其他欺詐手段隱瞞重要事實的，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
7.公開發行證券的條件:向特定對象發行證券累計超過200人的，構成公開發行。
8.設立股份有限公司發行股票的條件:
1)發起人認購的股本金額不得低於公司擬發行股本總額的35%，且其股份3年內不得轉讓。
(二)在公司擬發行的股本總額中，發起人認購的部分不低於3000萬元人民幣，國家另有規定的除外。
3)向社會公開發行的股份不低於公司擬發行股本總額的25%，公司職工認購的股份數量不超過擬公開發行股本總額的65，438+00%；公司已發行股本總額超過4億元的，向社會公開發行的比例不低於總股本的65，438+00%。
(四)發起人在最近三年內沒有重大違法行為。
9.公司公開發行新股時，還應當滿足最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為。
10.向社會公開發行的證券面值總額超過5000萬元人民幣的，必須以承銷團形式發售。
11.主承銷商的任職資格:2/3的負責人員具有3年以上證券管理工作經驗或者5年以上財務管理工作經驗；有足夠數量的證券專業操作人員，其中70%以上在證券專業崗位上工作2年以上；在近三年的承銷過程中，所有員工均未因內幕交易、侵害客戶利益或工作中的嚴重失誤而被起訴或受到行政處分；承銷機構及其主要負責人在前三年的承銷過程中沒有欺詐或者提供虛假信息的行為。
12.股票上市公告:股票發行、股權結構、最大10股東名單及持股數量；公司近三年或開業以來的經營業績和財務狀況，以及下壹年度的盈利預測文件。
13.暫停證券交易:該股票最近三年連續虧損；債券連續虧損近2年；終止交易:該股票最近三年連續虧損，最近壹年未恢復盈利。
14.以協議方式收購上市公司的，收購協議必須在協議達成後3日內書面報告國務院證券監督管理機構，並予以公告。通過證券交易所的證券交易，投資者持有壹個上市公司已發行股份的30%時，繼續收購該上市公司的，應當依法向該上市公司的全體股東發出收購要約，並必須事先向國務院證券監督管理機構提交上市公司收購報告書。15天後，將公布要約收購。要約收購的期限不得少於30日，也不得超過60日。
15.要約收購期限屆滿，收購人持有的被收購公司股份達到該公司已發行股份總數的75%以上的，該上市公司應當在證券交易所終止交易。被收購股份總數的90%以上的，仍持有被收購公司股份的剩余股東有權以與要約收購相同的條件將其股份出售給收購人，由收購人收購。
16.基金管理人的義務:將本基金的會計賬簿和記錄保存15年以上。
17.根據法律規定，基金管理人、基金托管人未將基金財產與其固有財產分離，或者未將基金財產分開管理的，責令改正，並處5萬元以上50萬元以下罰款，沒收違法所得。給基金份額持有人造成損失的，應當承擔賠償責任，可以對直接責任人和主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
18.期貨公司設立條件:註冊醬料最低限額3000萬元，主要股東和實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，三年無重大違法記錄。
19.規定證券公司的非貨幣出資總額不得超過證券公司註冊資本的30%。
20.證券公司為證券資產管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案，證券公司不得將客戶的資金賬戶和證券賬戶提供給他人使用。
21.證券投資顧問應聘條件:2年以上證券從業經驗。申請證券投資顧問、證券分析師，必須具有2年以上從事證券業務或者證券服務業務的經歷。
22.個人申請保薦代表人的條件:具有3年以上保薦相關業務經歷；最近3年在境內證券發行項目中擔任項目協辦人；無不良信用記錄，近3年沒有受到中國證監會的行政處罰。
23.財務顧問保薦人應當符合的條件:最近24個月內沒有違反誠信的不良記錄；最近24個月內未因違反行業規範受到行業自律組織的懲戒；他在最近36個月內沒有因非法執業受到處罰。
24.申請證券、期貨投資咨詢資格的機構要求:分別從事證券、期貨投資咨詢的業務機構，應當有五名以上取得證券、期貨投資咨詢資格的專職人員；同事從事證券期貨投資咨詢業務機構，取得證券期貨投資咨詢從業資格的專職人員有10多人。高級管理人員中至少有1人取得證券或期貨投資咨詢從業資格。註冊資本65，438萬元以上。
25.證券公司從事財務咨詢業務的條件:公司控股股東、實際控制人信譽良好，最近三年無重大違法違規記錄；財務顧問不得少於5名。
26.證券公司提交的從事財務咨詢業務的文件:最近三年無重大違法違規記錄的聲明；最近3年的工作經驗；經具有證券從業資格的會計師事務所審計的公司最近兩年的財務會計報告。
27.證券公司不得擔任財務顧問:最近24個月內有違反誠信的不良記錄；最近24個月內因違反行業規範受到行業自律組織懲戒；最近36個月內因非法經營受到處罰或者正在接受調查。
28.財務顧問的持續督導:持續督導期間，財務顧問將出具持續督導意見，並在前述定期報告披露的15日內向上市公司所在地中國證監會派出機構報告。財務顧問工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於10年。
29.證券自營業務監管:證券公司每月、每半年、每年向中國證監會和交易所報送自營業務統計表；自營業務的原始憑證和有關業務單據、資料、賬簿、報表及其他必要的資料至少保存20年；證券交易所的監管:要求會員每月編制證券報表，並在次月5日前提交給證券交易所。每年6月30日和2月30日之後30日內，65438+31，向中國證監會報送截至該日各嘉賓會員的證券自營業務情況。
30 .開展資產管理業務，凈資本不低於2億元人民幣，並符合中國證監會規定的風險監控指標。管理人員持有資格證書，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理經驗的人員不少於5人；最近1年未受過行政處罰或者刑事處罰。
31.證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業銀行或者中國證監會認可的其他機構代為推廣；合格投資者人數不得超過200人；個人或家庭金融資產總額不低於人民幣1萬元，公司、企業及其他機構凈資產不低於人民幣1萬元。
32.證券公司申請融資融券業務資格的條件:公司及其董事、監事最近兩年未因違法經營受到行政處罰或者刑事處罰；財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標符合要求；信息系統安全穩定運行，1年內未發生因公司管理問題導致的重大事故。
33.融資融券合約:客戶只能與1證券公司簽訂融資融券合約，將資金和證券融入1證券公司。
34.監管部門對融資融券業務的規定:證券公司應當在每月結束後7個交易日內，向中國證券業協會、註冊地證監會派出機構和證券交易所書面報告當月情況:報告全部客戶和前65，438+00名客戶的融資融券余額。
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