壹、目標和任務
從現在起到2009年，全市中小企業每年確保1家企業上市，力爭2家，使總數達到4-8家；爭取每個區縣、高新區的中小企業上市；按照“上市壹批、儲備壹批、培育壹批”的工作思路，在全市培育30家以上上市後備資源企業，保持我市中小企業上市的後勁和活力；每年以深交所中小企業板為上市對象，有2-3家中小企業進入上市輔導期，新成立5-10家公司。
二、工作重點
目前，我市共有股份公司128家，居全省第壹，有20家左右上市條件較好的企業未改制為股份公司，為中小企業上市奠定了良好基礎。因此，要抓住推出中小企業板的有利時機，突出重點，強化措施，加大工作力度，全力推進我市中小企業上市融資工作。
(壹)建立企業上市融資促進體系。市政府每年召開壹次企業上市融資推介會，搭建企業與上市保薦人的聯系平臺，促進雙方交流協商，努力達成合作意向。要積極宣傳上市融資對加快企業發展的重要性，充分調動企業上市融資的積極性，督促符合條件的企業及時進入上市輔導期，促進中小企業上市。
(2)加強上市後備資源的培育。按照國家產業政策要求，選擇和培育資產質量好、經濟效益突出、發展前景好的上市後備資源企業。進壹步完善上市後備資源企業數據庫，實行動態管理，及時將成熟企業納入後備資源管理，及時淘汰上市無望的企業，始終保留30家左右企業作為上市後備資源，有針對性地進行培育。針對後備資源企業的實際情況，重點重組優勢資產，優化股權結構，完善公司治理結構，提高產品科技含量，增強主業競爭力，為企業上市打好基礎。
(三)促進股份有限公司規範運作。要加強對股份有限公司的監管和指導，嚴格按照《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的要求，建立健全公司治理結構。要嚴格按照公司章程行使股東會、董事會和監事會的職權，確保公司內部控制制度的完整、合理和有效；要規範關聯交易，避免子公司與母公司之間的同業競爭；要建立健全財務制度，做到人員、資產、業務、機構、財務獨立。市、區縣、高新區改制部門要繼續督促相關公司按時召開股東大會，按要求披露信息，根據公司經營情況進行分紅，切實履行股份有限公司義務。根據中國證監會11號審核備忘錄(修訂)的規定，在1994《中華人民共和國公司法》頒布前，股份有限公司公開發行上市後，公司內部職工股募集的全部或部分可以在三年內上市流通。各區縣、高新區要高度重視此類公司上市融資工作，促進企業發展和社會穩定。
(四)做好原上市企業的上市融資及相關工作。國家清理整頓場外股票市場後，我市原自動報價系統上市的40余家公司退市，其中萬傑高科、山東姚博已分別上市，包惠紙業、山東萬鑫也通過吸收合並間接上市。但是大部分公司的股票流通問題沒有解決，社會壓力很大。應從以下幾個方面著手，做好原有上市企業的上市融資及相關工作:壹是繼續推進符合上市條件的公司直接上市，加大培育力度，爭取盡快實現上市；二是根據《國務院辦公廳關於轉發證監會清理整頓場外違規股票交易方案的通知》(國辦發[1998]10號)，做好吸收合並工作，爭取更多公司實現間接上市；三是積極向中國證監會和中國證券業協會反映情況，加強溝通，爭取退市公司進入“代辦轉讓系統”進行轉讓；第四，提高公司規範運作水平，保護股東合法權益；第五，耐心細致地做好投資者的電話回訪工作，維護社會穩定。
(5)加快私有化和重組企業的上市。中國證監會《關於進壹步規範首次公開發行和股票上市有關工作的通知》(證監許可[2003]116號)規定，公司實際控制人發生變更的，其公司三年後方可上市。但根據最新政策和競爭性行業的要求，私有化改革後大股東的變更並不導致實際控制人的變更，這些企業上市融資不存在明顯障礙。近年來，我市民營化企業的資產質量、企業效益和公司管理水平都有了很大提高。我們應該充分利用這壹有利條件，進壹步加強私有化企業的上市和融資。
(六)做好中小企業上市前的資產整合。目前我市有上市要求的中小企業大多主營業務小，利潤相對較低。部分定向募集公司(或退市企業)雖然企業總規模較大，但主營業務占比相對較小；雖然部分企業主營業務突出，效益良好，但作為集團公司的子公司之壹，其資產規模和收入仍然較弱。這些公司大多需要調整資產，所以在工作中要區別對待，分類指導。資產調整比例過大，影響持續經營和計算利潤的，應在上市條件成熟前抓緊調整；對於註入少量優質資產即可達到上市要求的，需要註意調整後占公司利潤總額的比例不得超過30%，以免造成企業經營業績無法持續計算，影響上市時間。
(七)推動有上市潛力的企業向股份有限公司轉變。目前，我市仍有部分具有上市潛力的企業未改制設立為股份有限公司。按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》的有關規定，根據上市條件，力爭每年將5-10家此類企業改造為股份有限公司，保持我市中小企業上市融資的後勁。相關企業在重組過程中，應註意以經審計的賬面凈資產調整資本結構，避免通過評估資產調整賬目，導致經營業績不斷計算，影響企業上市時間。基本符合上市條件但尚未改制的企業，可在發起設立股份有限公司的同時，結合上市工作並聘請上市保薦人提前介入，盡快解決改制設立過程中可能影響企業上市的相關問題，避免走彎路。
第三，支持和獎勵政策
為鼓勵更多中小企業實現上市融資，對擬上市公司(進入上市輔導期和境外上市程序的公司)實施優惠扶持政策，對實現直接和間接上市及再融資的企業實施激勵政策。
(壹)對擬上市公司實行優惠扶持政策。
1.符合上市申報條件的擬上市公司，可給予利潤調整後稅收優惠。需要補稅的，在不違反國家稅收政策的前提下，給予最大限度的優惠。屬於地方留成部分，給予壹定比例的資金支持。
2.對部分因土地、房產等法律手續不全而未進入上市輔導期的企業，各有關部門要給予支持，幫助企業盡快辦理土地出讓和房產過戶手續。
3.對於輔導期內的企業，當地政府將在三年內根據企業實際情況繳納增值稅地方留成的20%，並給予無償扶持資金。企業投資新項目、新生產性企業，地方政府第壹年按企業實際繳納的增值稅地方留成全額給予無償扶持資金，後兩年給予50%。加強對政策執行和資金使用的監管，對資金使用效率低、使用不當的企業不再享受優惠政策。
(二)對實現直接和間接上市及再融資的企業進行獎勵。
1.對通過借殼、買殼、並購方式上市的公司，壹次性獎勵法定代表人65438+萬元。獎勵資金由同級財政解決。
2.上市公司通過證券市場再融資的，按再融資金額(不含發行費用和大股東認購)的2-3 ‰給予獎勵，上限為654.38+0萬元，其中對上市公司主要負責人的獎勵不低於30%。獎勵經費由同級財政解決。
3.實現境內外上市融資的公司，按融資額(扣除發行費用後)的3-5 ‰給予獎勵，上限為654.38+0.5萬元，其中對公司主要負責人的獎勵不低於30%。獎勵經費由同級財政解決。
獎勵方案由上市公司申報，經所在區縣經濟體制改革主管部門和相關部門審核後，報同級政府和高新區管委會批準實施。
(三)在滬深交易所主板及境外上市的其他企業，可參照執行上述支持和獎勵政策。
第四，組織領導
各區縣、高新區要根據全市中小企業上市融資的目標任務，加強組織協調，制定和落實責任制，確保任務完成。要結合自身實際，研究制定工作方案，把這項工作擺上重要議事日程，切實抓緊抓好。要制定實施責任制，建立政府領導依靠企業的制度，及時協調解決中小企業上市中遇到的困難和問題，督促落實相關政策。市體改辦應建立定期調度檢查制度，每年至少向市政府作壹次專題報告。各有關部門要通力合作，密切配合，確保中小企業上市融資工作的落實。