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期貨從業資格考試的法律法規重點是什麽?

期貨從業資格考試法律法規全時段閱讀相對困難,考試的章節和內容也比較多,那麽如何利用有限的時間高效備考呢?期貨從業資格考試的法律法規重點是什麽?

第1章得分:約13%

期貨交易機構的設立和處理、期貨行業協會的性質和組成、期貨交易的基本規則以及期貨交易違法行為的監督管理尤為重要,需要考生在理解的基礎上牢牢把握,並在相關案例中靈活運用。綜合題難度大,占比大,考生要重視。

第二章得分:約3%

重點介紹保障資金征收、管理、監督和使用的有關規定。

第三章得分:約8%

《辦法》主要規定了期貨交易所的設立、變更、終止、組織機構、會員管理、基本業務規則、監督管理、法律責任等內容,其中關於期貨交易所的設立、變更、終止、組織機構、會員管理、基本業務規則等知識點較多。

第四章得分:約10%

《辦法》主要對期貨公司的設立、變更、業務終止、公司治理、經紀業務規則、客戶資產保護、期貨公司監督管理等方面作出具體規定。其中,期貨公司設立、變更、終止業務的程序和實質性內容要求,公司治理相關事項,經紀業務規則,客戶資產保護,資產管理等都是需要重點考察的內容。

第五章得分:約3%

考生應重點關註期貨公司董事、監事、高級管理人員的任職資格、任職資格的申請與審批、行為規則等。

第六章得分:約7%

精通期貨從業人員資格的取得和註銷、期貨從業人員的執業規則和期貨從業人員的監督管理。

第七章得分:約5%

期貨公司首席風險官的任免、行為準則、職責、履約保證是考試的重點內容,考生應熟練掌握。

第八章得分:約2%

特別註意數字和日期的記憶;同時,全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司的業務規則應在理解的基礎上牢牢把握,並能在相關案例中靈活運用。

第九章得分:約7%

重點記憶風險監管指標的計算公式和指標標準以及風險監管報表編制和披露的具體要求。

第十章得分:約4%

重點掌握申請介紹業務的資格條件、業務範圍和具體業務規則,特別是數字和日期術語的記憶,如關於風險控制指標標準的規定。

第11章得分:約3%

重點章節為客戶開戶及交易碼申請、客戶交易碼註銷、客戶資料管理及審核。

第12章得分:約3%

公司的業務資質、人員資質、業務規則是考查的重點,需要考生熟練掌握。

第十三章得分:約2%

在全面理解的基礎上,重點記憶申請資產管理業務試點資格的要求和申請材料、業務規範中關於客戶資格、資產管理合同和雙方義務的規定、業務管理和風險控制制度等重點內容。

第十四章分數:約1%

加強金融期貨投資者可用資金、知識測試所需分數、交易經歷中的交易記錄、綜合評價分數、投資經歷評價等數字和日期的記憶。

第15章得分:約6%

圍繞記憶內容,考試重點主要是期貨從業人員執業行為基本規則、合規執業、對投資者的責任、競爭規則、期貨從業人員監管和處罰的相關規定。

第十六章分數:約1%

難度較小,考生可以大致了解。

第十七章分數:約1%

在理解的基礎上牢牢把握,在相關案例中靈活運用。註意第四、五條證券期貨交易的細節。

第十八章分數:約1%

重點研究非法設立期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司,從事證券期貨內幕交易的刑事責任,以及其他相關刑事責任。

第十九章得分:約14%

在理解的基礎上,掌握期貨糾紛案件的管轄、責任主體、無效合同的認定、具體交易行為中民事責任的認定和處理、透支交易、強行平倉、實物交割、合同履約擔保、侵權行為等民事責任的認定和處理以及期貨糾紛案件中的舉證、保全和執行等知識,並能在相關案件中靈活運用。

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