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私募股權基金的規則

私募股權基金規則:

壹、募集資金辦法的適用範圍

以非公開方式向投資者募集資金的行為適用《募集資金管理辦法》。在中基協登記的私募基金管理人可以募集自己管理的私募基金;在中國證監會註冊並取得基金銷售業務資格、成為中國基金業協會會員的機構及其從業人員,可以接受私募基金管理人的委托,募集私募基金;基金外包服務機構參與私募基金募集業務,應當適用募集辦法。

二。發行的壹般規定

1.募集機構的責任:如承擔與特定對象確定、投資者適當性審查、私募基金推介、合格投資者確認等相關的責任,不得從事挪用基金財產、客戶資金或者利用私募基金相關未公開信息進行交易等違法行為。

2.關於委托發售的特別規定:私募基金管理人應當履行受托人義務,承擔基金合同、章程或者合夥協議的受托責任。委托基金銷售機構募集私募基金的,不得因受托募集而免除私募基金管理人依法應當承擔的責任。

3.基金銷售協議:私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的,應當以書面形式簽訂基金銷售協議,並將私募基金管理人與基金銷售機構的權利義務劃分等涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。基金銷售機構負責向投資者解釋相關內容。

4.禁止非法拆分轉讓:任何機構和個人不得為規避合格投資者標準而募集以私募基金份額或其收益權為投資標的的金融產品,不得非法拆分轉讓私募基金份額或其收益權,變相突破合格投資者標準。募集機構應當確保投資者知曉私募基金轉讓的條件。投資者應當書面承諾為自己購買私募基金,任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買私募基金。

5.開立募集與結算資金專用賬戶及監管:募集機構或相關合同約定的責任方應當開立私募基金募集與結算資金專用賬戶,用於統壹歸集私募基金募集與結算資金,向投資者分配收益,支付贖回款項,分配基金清算後的剩余基金財產,確保資金原路返回。

此外,募集機構應當對投資者的商業秘密和個人信息嚴格保密。投資者信息保存期限自基金清算終止之日起不少於10年。

第三,募捐辦法明確規定了募捐程序。

特定對象的確定;投資者適當性匹配;基金風險披露;合格投資者的確認;投資冷卻期;回訪確認。

第四,特定對象的確定

《募集辦法》規定,募集機構在向投資者介紹私募基金前,應當采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估,投資者將書面承諾符合合格投資者標準。

動詞 (verb的縮寫)問卷的主要內容

1.投資者基本信息,其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學歷、職業、聯系方式等信息;機構投資者基本信息包括工商登記的必備信息和聯系方式;

2.財務狀況,其中個人投資者的財務狀況包括金融資產、最近三年個人年均收入、可用於財務投資的收益比例等信息;機構投資者的財務狀況包括凈資產狀況等信息;

3.投資知識,包括金融法律法規、投資市場及產品、了解私募基金風險、參加專業培訓等信息;

4.投資經歷,包括投資期限、實際投資產品類型、投資的金融產品數量、投資涉及的金融市場情況等。;

5.風險偏好,包括投資目的、風險厭惡、計劃投資期限、投資波動時的焦慮狀態等。

不及物動詞《辦法》還強調,獲取投資者相關信息應當以投資者意願為基礎。對於通過互聯網媒體募集資金的方式也有規定,大家壹直很疑惑:應當設置網上特定對象確定程序,投資者應當承諾符合合格投資者標準。前述在線特定對象確定程序包括但不限於:

1投資者如實填寫自己的真實身份信息和聯系方式;

2.募捐機構應當通過驗證碼等有效手段驗證用戶的註冊信息;

3.投資人閱讀並同意募集機構的網絡服務協議;

4.投資者閱讀並主動確認符合《私募辦法》第三章關於合格投資者的規定;

5.投資者在線填寫風險識別能力和風險承受能力問卷調查;

6.募集機構根據問卷調查及其評估方法,在線確認投資者的風險識別能力和風險承擔能力。

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