1998年3月5日，經中國證監會批準，國泰基金管理有限公司在上海成立。當時的註冊資本為人民幣6000萬元。
2000年8月22日，公司增資擴股，註冊資本增加至65，438元+0.65，438+0億元。
2001年9月3日宣布與‘瑞士銀行資產管理集團’合作。
2002年6月17日起，由上海市延平路121號(三和大廈)遷至上海市浦東新區世紀大道31-32層。
2002年8月8日，18宣布與瑞銀集團旗下瑞銀環球資產管理集團簽署備忘錄，尋求參股國泰基金。
瑞銀全球資產管理集團管理著4000億美元的資產，董事長兼首席執行官約翰·弗拉瑟。
2003年6月27日，宣布方正股東國泰君安證券將其持有的19%股權轉讓給上海市國有資產經營公司。到今年3月，上海國資已持有國泰君安1/3的股權。現在，通過直接和間接的方式，上海國資實際上已經成為國泰基金的最大股東。
國泰基金股東及出資比例變更為:國泰君安證券11%、上海國資經營公司19%、浙江國投20%、上海愛建20%、宏源證券20%、電力金融10%。
2004年6月23日公告，宏源證券股份有限公司將其持有的公司20%股權分別轉讓給現有股東國泰君安證券股份有限公司15%和上海市國有資產經營有限公司5%；國泰君安證券股份有限公司將其持有的2%股權轉讓給上海儀電控股(集團)有限公司，該轉讓的工商變更登記手續已於近日完成。
轉讓後公司股東及出資比例為:上海國有資產經營有限公司24%、國泰君安證券股份有限公司24%、上海愛建信托投資有限公司20%、浙江國際信托投資有限公司20%、中國電力財務有限公司10%、上海儀電控股(集團)公司2%。
2006年6月5438+10月，公司股東浙江國際信托投資有限公司將其持有的公司20%股權全部轉讓給萬聯證券有限責任公司。
轉讓後公司股東及出資比例為:上海市國有資產經營有限公司24%、國泰君安證券股份有限公司24%、上海愛建信托投資有限公司20%、萬聯證券股份有限公司20%、中國電力財務股份有限公司10%、上海壹電控股(集團)公司2%。