高盛控股有限公司
證券代碼:000971證券簡稱:ST高盛公告編號: 2022-75
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關於聘請公司2022年審計機構的公告
本公司及董事會全體成員保證所披露的信息真實、準確、完整，不存在虛假。
記錄、誤導性陳述或重大遺漏。
特別說明:
1.公司2021年度報告的審計意見類型為保留意見。
2.董事會審計委員會、獨立董事及公司董事會對該事項無異議，該事項仍需解決。
提交公司股東大會審議通過。
高盛控股股份有限公司(以下簡稱“公司”)於2022年6月165438+10月18日召開第十次會議。
董事會第九次會議審議通過了《關於2022年聘請公司審計機構的議案》。
董事會同意續聘中興財光華會計師事務所(特殊普通合夥)(以下簡稱“中興財務”)
光華”)於2022年擔任公司財務及內控審計機構，任期壹年，由於公司股東規模較大。
自審議通過之日起生效。現將具體情況公布如下:
壹、續聘會計師事務所的基本情況。
(1)機構信息
1，基本信息
中興財光華成立於1999 65438+10月，2013 165438+10月轉為特殊普通合夥。註冊
地址:北京市西城區阜成門外大街2號萬通金融中心A座24層。
中興財光華是壹家組織健全、制度完善、規模龐大、不斷發展的中國會計師事務所。
發展迅速、綜合實力強的專業會計服務機構。經財政部和中國證監會批準。
證券期貨相關業務資格。總部設在北京，分布在河北、上海、重慶、天津、河南、廣州。
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東、湖南、江西、浙江、海南、安徽、新疆、四川、黑龍江、福建、青海、雲南、
陜西等省市有35家分公司。
2.人事信息
截至2021，65438+2，31，中興財光華* * *員工2688人。其中，有壹個組合
合夥人157人，姚為首席合夥人；註冊會計師796人；有533名註冊會計師
人都簽了證券服務業務。
3.商業規模
2021年，中興財光華業務收入1296585600元，其中審計業務收入115，318.28。
萬元(證券業務收入38705.95萬元)；20265438年發布上市公司年報審計的客戶數+0。
上市公司76家，上市公司審計費用65，438+065，438+0，65，438+0，345，000元，平均資產65，438+07，309萬元。主要工業
分布在制造業、房地產業、租賃和商務服務業、建築業、信息傳輸業、軟件和信息業。
技術服務業，電力、熱力、燃氣及水的生產和供應業。
4.投資者保護能力
在投資者保護方面，中興財光華實行總公司和分公司壹體化管理，購買職業保險。
風險第壹。2021年購買職業責任險累計賠償限額115000000元，職業險累。
賠償限額和職業風險基金之和為176404900元。職業保險可以彌補審計的失敗
由此產生的民事賠償責任、提供職業風險基金或購買職業保險符合相關規定。在過去的三年裏
與執業有關的民事訴訟不承擔民事責任。
5.完整性記錄
近三年中興彩光華被刑事處罰0次，行政處罰3次，監督管理。
采取措施23次，自律監管措施0次，紀律處分1次。50名員工在過去三年中因實習。
對於刑事處罰0次，行政處罰3次，監督管理措施22次，自律措施0次，
處分1次。
㈡項目信息
1，基本信息
2
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擬簽約項目合夥人:劉勇，中國註冊會計師，合夥人，2003年至今從事審計工作。
業務，2013開始在本所執業，從事證券服務業務10余年，是多家公眾公司。
上市審計、年報審計、債券發行審計等證券服務具備相應的專業能力。
質監審核人:彭，註冊會計師，合夥人，2008年至今從事審計業務。
負責多家上市公司審計項目的質量審核，具有豐富的審計和從事證券服務的經驗。
10年以上，具備專業能力。
簽字會計師:肖，註冊會計師，2003年至今從事審計業務和證券工作。
服務業務15年以上，為多家上市公司提供年報審計、重大重組審計等證券服務。
服務，具有相應的專業能力。
2.完整性記錄
項目合夥人劉勇近三年被刑事處罰0次，行政處罰1次，行政處罰。
監管措施0起，自律措施1起，紀律處分1起。有關詳細信息，請參見下表:
編號名稱處理處罰日期處理處罰類型實施單位原因及處理處罰情況
國家股轉公本草春2017，2018
1劉勇2022.4.11自律監督
本公司財務報表審計項目
藍山科技2017至2019
全國股份轉讓年度及2020年度財務報表
2劉勇2022.3.14紀律處分
年度公開發行股票的審核
計劃圖編制
藍山科技2017至2019
中國證券監督管理委員會
年度財務報表和2020年
3劉勇2021.11.15行政處罰監督員。
對公開發行股票的審查
能
計劃圖編制
質量控制審核人彭和簽字的會計師肖沒有違反中國註冊會計師。
《教師職業道德規範》要求獨立性，3年內未受過任何刑事處罰。
處罰、行政監管措施和自律措施。
3.獨立性?自立性
項目合作方中興財光華簽約註冊會計師，項目質量控制審核員待定。
三
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不存在可能影響中國註冊會計師職業道德準則獨立性要求的情形。
4.審計費用
審計費用是根據行業標準和市場價格，結合公司實際情況而在綜合考核中確定的
考慮專業服務所需的專業技術水平和參與審計工作人員的水平、經驗和投入。
工作時間等因素在與審計機關友好協商的基礎上確定。本期審計費用為654.38+0.8萬元，為
年度審計費用與年度審計費用2021相比無重大變化。
二。被續聘審計機構的履職程序。
壹、董事會審計委員會履職情況
公司董事會審計委員會已對中興財光華的相關資質證書、相關資料及誠信情況進行了審核。
經過記錄、綜合評價和認真研究，認為中興彩光華具有獨立性、專業能力、投資優勢
投資者的保護能力能夠滿足公司對審計工作的要求，本所擔任公司2021年。
在審計機構期間，我能夠認真、勤勉、依法合規地對公司進行審計，並且做得更好
履行了審計機構的責任和義務，公正合理地發表了審計意見，表現出高度的敬業精神。
層面，同意向公司董事會提議聘請中興財光華擔任公司2022年度財務報告及內部控制。
審計機構體系。
(2)獨立董事的事前認可和獨立意見
公司獨立董事對此次續聘進行了審核，並發表了事前認可意見和獨立意見。
再見
1，事前審批意見
經核查，中興財光華具有從事證券期貨相關審計業務的資格，並具備擔任
上市公司提供審計服務的經驗和能力。中興財光華正在擔任公司2021年度財務報告。
在向審計機關報告期間能夠獨立、客觀、公正地工作，勤勉盡責，其經驗和
專業能力，能夠滿足公司2022年度審計工作的要求。為了維護公司的財務審計
連續性和完整性，同意聘請中興財光華擔任公司2022年度財務報告及內部控制。
審計機構同意將上述事項提交公司董事會審議。
四
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2.獨立的意見
經審慎調查，我們認為中興財光華具備從事證券期貨相關業務審計的資格。
具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，能夠滿足公司2022年度財務報表審核的要求。
計劃和內部控制審計工作。本次聘請審計機構的審核程序符合相關法律法規的規定
規定，不會損害全體股東的合法權益。我們同意這次聘請審計機構，同樣
擬將該事項提交股東大會審議。
(三)董事會的審議意見
公司第十屆董事會第九次會議以11票同意，0票反對，0票棄權通過了《關。
關於2022年聘請公司審計機構的議案。
(4)生效日期
聘任會計師事務所尚需提交公司股東大會審議，且自公司股東大會召開之日起，
自審議通過之日起生效。
四。參考文件
1.第十屆董事會第九次會議決議；
2.第十屆董事會審計委員會相關會議決議；
3.獨立董事關於聘請公司2022年度審計機構的事前認可意見；
4.獨立董事關於聘請公司2022年度審計機構的獨立意見；
5.深圳證券交易所要求的其他文件。
特此公告。
高盛控股有限公司董事會