首先，公開募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員及其配偶、利害關系人進行證券投資應當事先向基金管理人報告，不得與基金份額持有人發生利益沖突。
公募基金的發行審核，需要經過申請註冊、發行審核、產品募集、備案審核、公告五個階段。
1.基金管理人需要向中國證監會提交基金合同草案、托管協議和招募說明書；申請報告；法律意見書等材料。
2.問題回顧。中國證監會自收到基金管理人提交的註冊申請材料之日起6個月內進行審查，並作出註冊或者不予註冊的決定。
3.產品系列。基金管理人需要在證監會核準發行之日起6個月內開始募集，並在開始募集後3個月內完成募集。
4.記錄審查。基金募集完成後，基金管理人需要向證監會申請基金備案。在備案階段，證監會主要審查基金募集規模是否達到相應標準，比如封閉式基金要達到預設規模的80%，開放式基金要超過註冊的最低標準。為此，管理人需要向證監會提交產品募集規模的驗資報告，經證監會核準後完成備案。
5.公告成立。基金管理人應當在收到中國證監會備案確認文件的次日予以公告。
基金經理備案需要哪些材料？
1，身份證或營業執照等主要證件。
2.實繳出資證明(自然人)
3、學位/學歷證書
私募基金備案的實際控制人信息:
1，身份證或營業執照等主要證件。
2、學位/學歷證書
3、與經理之間的控制關系。
私募基金備案高級管理人員信息:
申請人應註意首先在員工管理系統中註冊資格或個人信息。高管信息在員工管理系統註冊成功後，將於T+1日更新至資產管理業務綜合報送平臺。