制定：裝備制造業事業部
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浪潮通用軟件有限公司
緒言
本調研提綱適用於訂單生產行業，幫助調研人員從整體上了解制造行業ERP系統的需求範圍、規模、所涉及到的業務部門及功能模塊等，以正確定位項目需求，為項目開發和實施提供詳細依據。
本次調研重點：
1）
企業信息化現狀、需求重點及外部條件
2）
從簽訂訂單、成品發運到售後服務整個過程中，企業生產運作組織形式及現狀。
3）
企業技術、工藝數據的組織形式及集成要求。
4）
企業物料等基礎數據的管理現狀及規模
5）
企業現有組織結構
6）
企業戰略發展規劃
1 企業總體目標1.1 企業外部環境的調研1）
國家有關政策（扶持或限制）
2）
行業主管部門對企業的要求
3）
同行業的發展動態
4）
競爭對手的情況
5）
產品市場動態
6）
資源市場動態（物資、勞動力、金融、技術、信息）
1.2 企業概況調研1）
發展歷史和企業文化
2）
發展目標（1-5年）和經營方針（發展戰略）
3）
生產規模
產品水平（產品性能、質量、技術、價格）
產品結構（包括聯副產品和回收復用物料）
主要經濟指標
4）
技術實力、經濟實力
5）
人員數量及結構
6）
供應商、客戶特點及分布
7）
銷售體系結構、價格體系、市場占有情況、售前售後服務水平
8）
主要設備構成
9）
現有計算機系統應用狀況
10）
組織結構、地理分布
1.3 管理現狀調研1）
部門機構及業務範圍：廠區分布，企業的組織結構，對內部廠和控股廠的管理有什麽不同？
2）
總體業務流程
3）
技術標準（各種定額、代碼、標準化工作）
4）
管理標準（各種規章制度、崗位責任制、憑證報表等）
5）
人員培訓情況
6）
協作情況
7）
現行系統的薄弱環節：現在企業中使用了許多種管理系統？哪些業務是薄弱環節？或系統之間銜接不同，重要重新規劃設計？
1.4 需求調研1)
企業ERP系統重點需求及規劃。大致時間，準備上什麽內容，計劃分為幾個階段，要重點解決什麽問題，達到什麽目標。
i.
分公司不是獨立法人，只是機構。
2)
感覺現在最為需要改進的業務流程是什麽？如何才能有效降低成本、縮短產品交貨期、提高產品質量。
3)
在ERP系統上線後，可能會對企業的業務流程產生壹些變化，企業是否有足夠的心理準備？尤其是壹些物料入出庫管理
4)
管理職能需求：當前納入企業信息化管理的分廠包括哪壹些？分別要管理到什麽程度。
5)
管理思想和方法需求：企業領導層是否有壹些好的想法或建議，需要我們在進行系統規劃時加以考慮。
6)
對信息處理的各種需求：如：對關鍵業務處理處理度的要求，業務量對系統的要求等。
7)
對整個系統的整體設計：公司中心數據庫要管理哪些公司的數據庫？即哪些分廠(部門)可以直接登錄到些數據庫中。(ORACLE數據庫)
8)
2 部門業務流程
2.1 設計部門1）
產成品、半成品主要有哪些？如何建立其分類編碼體系？
2）
產品結構的定義？層次與規模如何？單級、多級和綜合多種展開方式？多種回溯方式？(結合壹個典型產品)
3）
是否存在邊設計、邊生產情況？設計發生變更如何處理？
4）
設計部門向哪些部門提供技術文檔？都包括什麽技術文檔？
5）
設計是否還要向發運部門提供技術文件。
6）
鑄鍛件如何在設計結構中體現?
7）
設計部門已經實施了什麽信息化軟件，使用了什麽數據庫
2.2工藝部門1）
工藝部門已經實施了什麽信息化軟件，使用了什麽數據庫
2）
現有工藝路線編制內容有哪些？現有工藝路線三部分內容(工藝路線、材料定額、工時定額)的編制方法，主要考慮現在的解決思路是否可以滿足工藝部門的設計要求，如果不能將進壹步擴充功能。
3）
同壹工件是否存在多條加工路線，設備能力不足時，是否可以使用替代設備？
4）
工藝路線的設計原則，如何參考設計文檔（如零件明細表）來確定工藝路線？完工產品是否需要分批發運？
5）
現有工藝路線的分類，與主管人員討論工藝路線表的分類問題，從基本成本控制與生產監督的要求出發，考慮查詢與統計的內容。
6）
在工藝部確定的輔助工藝圖：如工裝夾具圖、量具圖、輔助工藝圖，如何在工藝路線表中體現。索取工裝夾具的加工工藝，工裝夾具的生產安排。
7）
裝配工藝處理，現有工藝路線是否有裝配方面的內容。
8）
產品生產工藝路線中的轉序問題，質量檢驗？自制標準件在工藝路線中如何處理？關鍵部件在壹些重要工序完成後， 是否存在壹個轉序檢驗的問題。工藝路線中確定的外購件、標準件等需求采購的工件的處理主要考慮與物流系統的結合，壹般的解決方法是將采購需求生成到生產計劃部門中。
9）
工序的標準化問題.
10）
更改流程處理：輸入文件與輸出文件，由於質量、設計等原因導致的工藝路線增加是否可以從工藝文件中體現出來？
11）
產品生產主要經過哪些工藝過程？部分典型產品的工藝過程特點？是否存在產品在多個車間流轉的情況？
12）
工藝部門向哪些部門提供技術文檔？都包括什麽技術文檔？
13）
是否存在較大的工裝夾具設計工作量？
2.3生產管理(生產計劃及車間管理)1）
生產計劃編制內容：年度計劃、季度計劃及月度計劃。
2）
各分廠（事業部、車間）計劃制定方式。
3）
生產部如何了解各分廠（事業部、車間）計劃制定情況及進度情況。
4）
企業如何整體協調生產進度，以保證生產過程中各生產部門的有效協作。
5）
發生交貨期提前、推後或暫停、終止等計劃變更時，如何處理？
6）
發生設計、工藝變更時如何及時通知生產部門並對應處理？
7）
如何了解各訂單對應物料采購進度及到貨情況。
8）
各分廠（事業部、車間）編制計劃時，如何了解上遊部門（采購、上工序對應部門）的生產進度情況。
9）
各分廠（事業部、車間）編制計劃時，如何即時了解本部門生產進度情況？
10）
生產過程中是否要進行全過程追蹤？如果追蹤是否進行編號？
11）
車間派工如何進行？
12）
半成品管理是否方便簡捷?如不方便，難點在什麽地方？
13）
各分廠（事業部、車間）生產過程中，生產記錄是否及時準確。
14）
生產過程中出現質量問題時，依據什麽流程來進行處理？由於質量問題產生的生產暫停、終止等情況是否可以及時反饋給項目經理或訂單負責人？
2.4采購管理：?0?1
日常采購業務:
1）
采購業務大致流程。（可以采用流程圖+文字說明的形式進行描述）現在自行開發的系統對采購業務能夠管理到什麽程度？在哪些方面還需要進行改進？最迫切解決的的問題是什麽？
2）
供應部門內部組織結構及人員的崗位職責權限有哪些？
3）
執行采購業務部門有哪些？原料、輔料、包裝材料的采購是否歸屬於壹個部門統壹采購？如果不是，按照什麽原則分別由不同的部門或崗位采購？
4）
專用物料采購是否采用項目化管理？如何檢查對應訂單物料采購完成情況？
5）
現有采購計劃的編制依據及編制方法,合並形成的采購計劃如何依據訂單分解以實現專料專用？
6）
采購成本是否可以核算到具體訂單？如何實現？
7）
原料、輔料、包裝材料的采購計劃分別是根據哪些要素由哪個部門來制定的？審批流程如何？實際業務中控制力度如何？對於計劃執行過程中的計劃變更如何處理？
8）
采購模式：與供應商簽訂采購訂單？到市場購買？與供應商簽訂壹攬子合同，要求供應商按照供貨計劃供貨？專項采購？對於采購訂單（合同）如何管理？審批流程如何？訂單的簽訂受采購計劃的制約程度有多大？材料入庫是否嚴格按訂單入庫，對於超出訂單的入庫材料如何處理？
9）
目前是否使用比質比價管理？具體流程如何？
10）
有沒有進口原、輔料和包裝材料的采購？如果有，采購流程是怎樣的（從計劃、審批、報關、收貨、質檢到入庫）？
11）
是否所有的采購材料都要辦理入庫？是否有直接使用的情況？
12）
采購材料到貨是否要經過質量檢驗後，才能辦理入庫？
13）
不合格的采購退貨流程怎樣？如何做采購退貨單？
14）
采購與倉庫之間的單據傳遞流程？
15）
采購與財務之間的單據傳遞流程？
16）
采購價格的管理控制情況？有無最高限價控制？
17）
采購員與供應商有無固定關系？對於采購員的查詢權限有無特殊要求，比如某業務員只能查詢自己所屬的供應商的付款情況，而不能查詢別人所屬的供應商？
18）
采購計劃、采購訂單、采購發票、付款單是否需要通過軟件打印，是否需要套打，如果需要，提供格式。
19）
采購部門是否有自己的應付款帳本，如果有，是否跟財務帳壹致。
20）
有無從其他分子公司采購的情況，業務如何處理？
21）
其他特殊業務處理，進口物料采購與國內采購有什麽不同？
22）
妳認為采購部門哪些方面納入計算機管理，能夠提高管理水平
0?1供應商管理
1）
供應商的檔案管理由哪個部門負責，目前是手工管理還是計算機管理？希望管理到什麽程度？
2）
供應商如何分類與編碼。如果有分類和編碼，取得供應商分類、編碼表。采購部門的供應商分類、編碼、單位名稱是否跟財務帳壹致？
3）
有無既是供應商又是客戶的情況。如有，如何處理？
4）
是否對供應商信譽管理？
5）
是否對供應商有賒購限額管理？
0?1基礎信息的統計管理
1）
需要匯總的原始單據，並給出匯總表的樣表。
2）
需要定期提供給其他崗位或部門的匯總表。
3）
目前有無使用其他的采購系統，使用情況如何？
0?1采購業務財務核算處理
1）
采購發票的種類有哪些，比如分為17%增值稅發票，13%增值稅發票，普通發票等，稅額的計算方法怎樣？
2）
采購費用如何分攤，分攤依據是什麽？
3）
發票和入庫單有無嚴格的對應關系，比如只有發票上的數量和入庫單的數量核銷之後，發票才能記帳？
4）
供應付款的流程怎樣？可否預付采購？通常采用的付款結算方式有哪些？
5）
采購發票和付款單是否逐筆核銷？
6）
是否有采購訂單，到貨單和發票的核對處理？
2.5庫存管理：?0?1
庫存商品的分類與管理
1）
倉儲業務的基本流程。（可以采用流程圖+文字說明的形式進行描述）現在自行開發的系統對采購業務能夠管理到什麽程度？在哪些方面還需要進行改進？最迫切解決的的問題是什麽？
2）
倉庫分布情況，倉儲部門內部組織結構及操作人員的職責權限有哪些？
3）
庫存物料（包括原材料、輔助材料、包裝物、庫存商品、備件）如何分類?各類物料大約有多少種？
4）
庫存物料是否有標準編碼？編碼長度？是否能做到全廠範圍內唯壹？標準件編碼是否符合國標？
5）
對於物料的計量，是否采用多計量單位，如果存在多計量單位，計量單位間的換算關系是以主計量單位為主，還是以輔計量單位為主？與財務核算所采用的計量單位是否壹致？
6）
物料是否采用批號管理？如果采用，是采用先進先出，後進先出，還是人工選擇？需要進行有效期管理的物料有哪壹些？目前手工管理或計算機管理程度如何？批次帳能否與明細帳核對壹致？
7）
物料有無貨位管理？如果有，如何劃分？目前手工管理或計算機管理情況如何？
8）
物料在倉庫的存放形式？是各種物料混合排放，還是按物料性質分倉庫排放？倉庫如何劃分？是否存在異地倉庫？如果存在，如何管理？
9）
高架倉庫是如何管理的？能否提供與其他系統的接口？
10）
原料、輔料、包裝材料、庫存商品有無件號管理？如果有，目前手工管理或計算機管理情況如何？
11）
目前對於物料收發，是否需要按質量等級、有限期限等進行細化管理？
12）
低值易耗品的分類、管理？
0?1庫存收發業務
1）
如何檢查對應物料出入庫情況？
2）
訂單專用物料在倉庫中是否進行專門管理？如何實現？
3）
倉庫是否可以統計對應訂單的物料出入庫情況，如何實現的？
4）
是否需要進行收貨(到貨)管理？主要針對哪些物料？
5）
物料的入庫形式分別有幾種（如：采購入庫、生產入庫、調撥入庫、轉移入庫、其他入庫）？這幾種形式的入庫流程、審批流程和這些流程的原始單據有哪些？如果手續不全，倉庫如何處理？
6）
是否存在入庫前進行分揀、整理、加工的物料？如果有，是如何處理的？
7）
入庫時的哪些單據需要傳遞給財務或其他部門（崗位），通常多久傳遞壹次？
8）
生產車間沒有用完的原料、輔料、包裝材料是否可以退回倉庫（即假退庫）？如果可以，如何處理？
9）
物料的出庫形式有幾種（生產出庫、銷售出庫、調撥出庫、其他）？這幾種形式的出庫流程、審批流程和這些流程的原始單據有哪些？
10）
出庫時的哪些單據需要傳遞給財務或其他部門（崗位），通常多久傳遞壹次？
11）
銷售退貨的如何處理。
12）
是否采用限額領料管理？如果采用，限額領料單是否嚴格按生產計劃和物料清單（BOM）編制？對於生產領料時，如果超限額，如何處理？
13）
調撥移庫的流程是怎樣的？（取得原始的調撥移庫單）
14）
物料的盤盈、盤虧如何處理？（取得盤點單據）
15）
是否存在委外加工業務？手工如何處理？
16）
不合格的、失效的原料、輔料、包裝材料、庫存商品通常該如何處理？由哪個部門驗證？開據何種失效單據，倉庫如何登記並專向財務？
17）
對於原料、輔料、包裝材料、庫存商品是否需要進行最高庫存和最低庫存的告警管理？
18）
其他特殊的流程。
0?1庫存帳簿管理
1）
庫存有哪些帳？根據哪些單據統計得到？多久統計壹次？與哪些崗位***享？
2）
庫存有哪些匯總表？通常提供給哪個崗位？有無規律性？
3）
平時有哪些部門可能要求倉庫提供什麽樣的表和單據？
4）
倉庫通常保留哪些單據的副本？
5）
倉庫經常性地向哪些部門提供什麽樣的表、單等？
2.6存貨管理：1）
對於存貨入、出庫核算，采用什麽樣的計價方法？出庫方式是什麽？是否允許出現負庫存？
2）
是否需要分倉庫核算入、出庫成本？如果需要分倉庫核算，對於調撥移庫如何處理？
3）
如果采用計劃價格法，則差異核算需要核算到幾級？對於出庫差異的統計依據，是按領料部門，還是按領料用途或者按出庫倉庫、業務類別來統計？還是幾種結合使用？
4）
如果按照計劃價核算，多長時間要對計劃價進行調整？
5）
目前對於暫估入庫業務的處理流程是什麽？
6）
存貨帳面金額調整的處理方式
7）
倉庫保管帳與財務核算帳是否壹致。物料名稱在各個部門的記錄是否統壹。
2.7銷售管理?0?1
日常業務：
1）
銷售業務的流程。（可以采用流程圖+文字說明的形式）。
2）
銷售部門內部組織結構及操作人員的職責權限有哪些？
3）
銷售模式為：分銷？直銷？批發/零售？總代理/代理？流程處理。
4）
銷售計劃如何制訂？是否具體到明細部門、業務員、產品？如何考核計劃的完成情況？
5）
有幾種銷售類型的銷售訂單？銷售訂單的執行過程，特別弄清審批環節和審批崗位？
6）
銷售部門對定單（合同）的執行是否嚴格？
7）
是否有外幣業務？如何處理？
8）
是否使用銷售專用的計量單位，如果使用，與財務核算使用的計量單位由於固定的換算關系？
9）
開制提貨單或發票時，制單人能否確定庫存商品所在的倉庫？如果能確定，是否有權指定發哪壹批商品？
10）
對客戶或業務員是否有資信限額管理？如果欠款超過了壹定的限度，如何處理？
11）
是否存在提貨人跟開票人不壹致的情況？目前手工如何處理？
12）
銷售退貨是如何處理的（如果有此情況，指物流）？銷售貨款怎樣退還（指資金流向）？
13）
銷售價格如何管理，具體價格政策如何？
14）
銷售折扣如何處理？
15）
銷售費用如何處理？財務如何做帳？
16）
銷售損耗如何處理？
17）
取得銷售訂單、提貨單、銷售發票、回款單以及相關的其他原始單據。判斷其中的信息能否在軟件中提供。
18）
對提貨單及發票、回款單等是否有套打格式？如果有，提供套打格式。
19）
客戶欠款如何處理和核銷。應收帳款如何確認（是在提貨單記帳後確認、還是發票開出後確認）？
20）
客戶欠款如何處理和核銷。應收帳款如何確認（是在提貨單記帳後確認、還是發票開出後確認）？
21）
如果客戶同時是供應商，是否允許付款沖欠款。如何處理？
22）
銷售部門是否有自己的應收款明細帳本，如果有，跟財務上的應收款帳頁是否壹致？
23）
是否有委托代銷業務？如何處理？
24）
對業務員如何考核？
25）
具體回款業務流程，是否存在開票單位與結算單位不壹致的情況，目前手工如何處理？
26）
銷售發票和回款單是否需要核銷？
27）
目前是否使用航天金穗防偽稅控系統開制發票？系統版本是多少？
28）
其他特殊業務處理，詳細了解。
29）
妳認為銷售部門哪些方面納入計算機管理，能夠提高管理水平
0?1客戶的管理：
1）
客戶分類及分類規則。要了解清楚跟財務的分類是否壹致。
2）
客戶編碼及編碼規則。要了解清楚跟財務的編碼、單位名稱是否壹致。
3）
客戶類型是以大客戶為主還是以零散客戶為主？大約有多少客戶？
0?1統計、匯總、報表業務的管理：
1）
哪些單據需要匯總統計？取得匯總表樣張。
2）
哪些報表必須制作？傳遞給哪些部門或崗位？取得報表樣張。
3）
通常需要做哪些單據怎樣的查詢工作？
4）
與財務部、倉庫的業務聯系通過哪些表、單聯系起來的？
2.8財務管理?0?1
財務部分的調研
1）
財務部門是否使用微機管理？采用什麽軟件？已經使用多長時間？目前使用效果如何？
2）
企業現有的科目結構。
3）
企業的會計期間如何設置，跟物流業務是否統壹。
4）
憑證類型目前如何劃分？
5）
是否有多幣制處理？
6）
哪些科目需要設置為數量帳？
7）
哪些科目需要設置為外幣帳？
8）
是否需要按部門考核各自的收入、費用支出等？部門結構設置。
9）
對產品、原材料在財務上核算到哪壹級？
10）
對於在建工程，財務上如何核算？
11）
對於個人借款、備用金如何管理？
12）
供應商、客戶、往來戶如何劃分，比如按地區，如果按地區劃分，如何分級？各類大約有多少個？是否存在串戶現象？
13）
跟供應、倉庫、銷售等部門的單據傳遞關系？
14）
倉庫、車間和財務多長時間對帳壹次？是采用微機對帳還是手工對帳？
15）
每月什麽時間結帳？大約需要多長時間？
16）
財務核算面臨的最大問題是什麽？比如各部門之間信息無法***享、對帳工作量大等問題。希望通過上新系統能解決哪些問題？
17）
如何計算訂單的定額成本、入庫物料成本、出庫物料成本及實際成本？實現成本的事前預測、事中控制和事後核算？
0?1財務報表的調研
1）
每月要定期出哪些對外報表？是人工填制還是通過微機計算？
2）
對內報表通常有哪些？
1.
如果存在分、子公司，各單位的報表如何編制，是否需要編制合並報表？各分子公司如何上報？母公司采用什麽方式進行合並？大約需要多長時間？