資本論和21世紀資本論的的區別

壹、皮凱蒂只是進壹步證明了馬克思在《資本論》中關於資本主義積累的有關論斷法國年輕的經濟學家、巴黎商學院教授皮凱蒂的新書《21世紀資本論》(Capital in the Twenty-First Century)引起極大的反響，英語版本於2014年3月推出，僅用2個月的時間就賣出4.6萬冊，由此，該書登上了《紐約時報》的暢銷書榜。值得關註的是，皮凱蒂將資本和勞動力視為世界經濟發展的兩個基本要素。他認為，兩者都被用於生產並分享產出的收益。資本與勞動力的區別在於，資本可買入、賣出、擁有，而且從理論上講可無限累積，勞動力是個人能力的使用，可獲得酬勞，但不能被別人所擁有。與此同時，皮凱蒂在《21世紀資本論》壹書提出的主要理論是：由於投資回報率傾向高於增長率，貧富不均是資本主義固有的東西，所以需要對富人征收累進的全球稅收來保護民主社會;正是由於資本回報率總是傾向於高經濟增長率，所以貧富差距是資本主義固有的現象。由此可以預測的是：發達國家貧富差距將會繼續擴大，建議征收全球性財富稅。這本書以19世紀思想家的著作為基礎展示了皮凱蒂的觀點。書中分析的核心部分是某個經濟體的資本(或者說是財富)與其年產出的比例。從1700年直到第壹次世界大戰，西歐國家囤積的財富大約是國民收入的700%。隨著時間的推移，財富的組成結構發生了改變;農用土地的重要性逐漸降低，工業資本——工廠、機器和知識產權——的重要性與日俱增。但是，財富所占比例依然穩定地處在較高水平。在1914年之前，世界的經濟狀況非常不平衡。在1910年，最富有的10%的歐洲家庭掌控著社會總財富的大約90%。由資本產生的租金和紅利使收入的不平等程度更高;最富有的10%獲得了社會總收入的45%以上。皮凱蒂的著作指出，在第壹次世界大戰爆發時，幾乎沒有跡象顯示不平等現象出現任何自然的下降。1914年至1950年的戰爭和經濟蕭條在很大程度上緩解了社會的不平等。戰爭對資本、國有化、稅收和通脹造成了物質上的破壞，而“大蕭條”則通過資本虧損和破產毀掉了財富。從20世紀70年代開始，資本所有者再壹次繁榮發展，財富與收入的比例隨著收入不平等的加大而增長，而且財富集中程度也正在接近壹戰前的水平。皮凱蒂在書中用數據有力地證明，現在正在倒退回“承襲制資本主義”的年代。在這樣的制度下，經濟收入不僅由財富決定，而且還由承襲的財富決定，因此，個人出身的重要性要高過後天的努力和才能。20世紀50年代，經濟學家庫茲涅茨因闡述庫茲涅茨曲線而獲得諾貝爾經濟學獎，庫茲涅茨曲線是用來分析人均收入水平與分配公平程度之間關系的壹種學說。庫茲涅茨的研究表明，收入不均現象隨著經濟增長先升後降，呈現倒U型曲線關系。該曲線認為，在資本主義發展的早期，不平等程度會提高，但在到達壹定階段後會降低。西方世界在二戰後經歷的繁榮時代似乎佐證了庫茲涅茨的學說——貧富差距的縮小與高增長相伴隨。二戰結束以來，庫茲涅茨收入倒U型曲線和資本主義貧富差距會不斷縮小的觀念不斷遇到質疑，除了短期衰退之外，資本主義經濟基本都是持續穩定發展，盡管如此，資本主義社會的兩極分化和貧富矛盾卻持續加劇上升。自從2008年金融危機引發嚴重的全球經濟衰退以來，貧富兩級分化最終成為歐美世界當前最突出的社會問題。例如奧巴馬的國情咨文的主要內容之壹就是關於貧富差距問題。歐美的壹些主要報紙雜誌也對貧富分化的問題進行層出不窮的分析討論。皮凱蒂用1914年前的數據以及1950年後的數據試圖說明庫茲涅茨曲線只是壹種特殊的現象。在皮凱蒂看來，庫茲涅茨在20世紀50年代提出的這壹理論並不符合事實，貧富差距隨著經濟體的成熟而縮小並不是持久性的規律。他表示，人們沒有理由認為資本主義將會自然而然地扭轉日益嚴重的不平等趨勢。他認為， 20 世紀貧富差距的縮小是壹個不正常的現象，之所以出現貧富差距的縮小是與當時的戰爭、工會運動，以及關鍵領域的科學技術進步有關。在書中，皮凱蒂引用了大量的數據來否定庫茲涅茨收入曲線和相應的資本主義發展會縮小貧富的差距觀點。認為現有的資本主義制度並不能解決貧富差距不斷增加的社會危機，按照皮凱蒂的研究結論，整個世界目前正在向“拼爹資本主義”回歸。在這種“拼爹資本主義”條件下，貧富之間的差距必然只會加大，而不會縮小，資本主義制度並不會自己調節貧富差距的擴大。皮凱蒂的研究表明，在可以觀察到的300來年左右的數據中，投資回報平均維持在每年 4%-5%，而GDP平均每年增長1%-2%。5%的投資回報意味著每14年財富就能翻番，而2%的經濟增長意味著財富翻番要35年。在100年的時間裏，有資本的人的財富翻了7番，是開始的128倍，而整體經濟規模(大致就是靠收入吃飯)只會比100年前大8倍。雖然有資本和沒有資本的人都變得更加富有，但是貧富差距變得非常大。皮凱蒂認為在“正常”的資本主義制度下，資本4%-5%年回報率總是大於經濟1%-2%年增長率。這壹基本事實就是資本持有者的收入增長永遠高於普通民眾的收入增長。因為前者的收入只會有小部分用於消費，更多的轉化為資本，而普通的收入則幾乎全部用於日常消費，隨著資本持有者的資本越來越多，從而造成兩者的貧富差距不斷擴大。正如皮凱蒂所說：“馬爾薩斯、李嘉圖、馬克思以及其他許多經濟學家在數十年對於收入不平等的討論中，從未采用過任何數據或不同時期相互比較的方法。”皮凱蒂認為，他自己與他們壹個最重要區別在於他使用大量歷史數據。他的優勢是“這是客觀數據第壹次成為主角”。盡管諾貝爾經濟學獎得主、美國經濟學家保羅?克魯格曼高度評價了皮凱蒂的數據：“我想，自己不應對此感到驚訝。我參加關於不平等的辯論已經超過二十年了，還沒有見到過保守派的‘專家'能夠對這些數字提出反駁，而不在智力上摔跟頭。”但實際上，保羅?克魯格曼的說法是言過其實了，是不準確的。事實上，皮凱蒂的數據還是很有問題的。根據皮凱蒂的研究數據：“資本收益率始終遠遠高於這壹數字：長期觀察得到的中間值是每年4%-5%。”“根據現有的最佳估計，1700-2012年全球產出的平均增長率為1.6%，其中人口和人均產出的增長率均為0.8%。”在《向“世襲財富”開刀的人》壹文中，皮凱蒂認為，對過去300年來的工資財富所作的詳盡探究證明，近幾十年來，不平等現象已經擴大，很快會變得更加嚴重。那麽300年時間意味著資本回報要翻21番，也就是達到初始值的2097152倍，如果最初資本只有1元，300年可達2097152元;而經濟增長300年只能翻8.6番，按9番計算只達到512倍。經濟增長最初有100元，300年只能達到51200元。這種結果可能嗎?顯然皮凱蒂的證明實際上在現實生活中是不存在的，只是他隨意的想當然。換個視角考慮問題，皮凱蒂所做的這些數據統計工作實際上只是用了300年數據進壹步證明了馬克思在《資本論》中關於資本主義積累的有關論斷——隨著資本積累的發展，在壹極是財富的積累，同時在另壹極是貧困的積累，貧富差距將不斷擴大。二、馬克思運用邏輯的分析找到了解決資本主義收入嚴重不平等的根本辦法馬克思在《資本論》第1卷第23章研究了資本主義積累所引起的資產階級的財富積累同無產階級的貧困積累之間的內在聯系和必然性。這壹規律表明，隨著資本積累的發展，在壹極是財富的積累，在另壹極是貧困、勞動折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累。它揭示了資本財富的增長同無產階級狀況惡化之間的對抗性矛盾，即資本主義生產關系的對抗性矛盾。在剩余價值規律的作用下，資本家為了得到更多的剩余價值，必然會不斷地進行積累，將剩余價值的壹部分轉化為資本，實行擴大再生產。壹方面，由於資本擴大是通過資本積聚和資本集中兩種形式實現的，因此，資本擴大的過程也就是日益增多的社會財富愈來愈集中到少數大資本家手中的過程。另壹方面，在資本擴大過程中，資本有機構成和勞動生產率不斷提高，同樣的勞動力可以推動越來越多的生產資料，因此，生產資料和勞動生產率必然會比勞動人口增長得更快。這壹現象在資本主義制度下表現為工人人口的增長總是比資本對勞動力的需要增長得快。所以，資本積累的過程，就是“機器排斥工人”的過程，是產業後備軍形成和擴大的過程。馬克思說：“資本主義積累不斷地並且同它的能力和規模成比例地生產出相對的，即超過資本增殖的平均需要的，因而是過剩的或追加的工人人口。”相對過剩人口又反過來成為資本主義積累的手段，成為資本主義生產方式存在和發展的壹個必要條件。因為這種過剩人口形成了壹支龐大的產業後備軍，可以隨時根據資本增殖的需要，提供可供剝削的勞動力，同時資本家又可以利用相對過剩人口進壹步加強對在職工人的剝削。相對過剩人口的增加又必然導致在職工人的過度勞動，進而加劇工人的失業和貧困。在資本主義社會，壹方面是資產階級財富的積累，另壹方面是無產階級貧困的積累，這是資本積累直接造成的兩個後果。馬克思把這兩者的關系概括為：“社會的財富即執行職能的資本越大，它的增長的規模和能力越大，從而無產階級的絕對數量和他們的勞動生產力越大，產業後備軍也就越大。可供支配的勞動力同資本的膨脹力壹樣，是由同壹些原因發展起來的。因此，產業後備軍的相對量和財富的力量壹同增長。但是同現役勞動軍相比，這種後備軍越大，常備的過剩人口也就越多，他們的貧困同他們所受的勞動折磨成反比。最後，工人階級中貧苦階層和產業後備軍越大，官方認為需要救濟的貧民也就越多。這就是資本主義積累的絕對的、壹般的規律。”這壹規律表明：資本主義的社會財富即職能資本越大，社會勞動生產力越發展，產業後備軍就越多;產業後備軍越大，經常失業的人口也就越多;失業人口越多，工人階級就越貧困。其結果必然是貧富差距的擴大。皮凱蒂所說貧富差距壹定會被拉得特別大，最後讓民主社會無法正常運轉。這個結論實際上只是論證了馬克思早就提出的資本主義社會發展必然趨勢。皮凱蒂指出，財富集中化增長現象不僅不可避免，而且影響重大。皮凱蒂認為福利社會其實解決不了問題：無論是教育、醫保，還是所得稅，都不能有效地解決資本在社會中分配相當不均的問題。皮凱蒂感到當今社會可能正在進入壹個財富集中的時期，貧富進壹步分化。經濟增長疲軟，而資本的所有者將獲得越來越大的收入份額，並通過再投資不斷累積。最終，這種格局再加上繼承的因素，將造成壹個悠閑的資本家階級，相比之下，中低收入階層辛辛苦苦卻依然生活艱難。皮凱蒂認為只有通過大規模的“劫富濟貧”的稅收政策才能解決現有資本主義制度貧富兩極分化不斷加劇的社會矛盾和危機。為此，他在書中提出了應進壹步對全球資本征稅(對於巨富們的年征稅率從0.1%到10%不等)。他還建議對收入超過50萬美元左右的人征收80%的所得稅。在筆者看來，皮凱蒂不是馬克思主義的革命者，皮凱蒂實際只是重復了當年小資產階級社會主義者普魯東所提出的保持資本主義生產、改變資本主義分配方式的設想。實際上，資本的收益率之所以高於收入增長率，根本原因在於資本主義的生產關系。而皮凱蒂只是停留在分配領域，未能深入到生產過程之中，揭示這種不平等的內在根源。從這個意義上來講，馬克思的判斷，即“資本的限制就是資本本身”仍然是正確的、持之有效的。問題是皮凱蒂提出的向最有錢的那群人課征80%的稅金在資本主義的政治環境下，這是可能的嗎?實際上皮凱蒂的對策絕對是壹種空想。皮凱蒂在上海演講時提到“沒有體溫計就無法讓發熱的人降溫”。皮凱蒂認為，稅收便是“體溫計”，它除了擁有籌資和再分配的作用，還能使收入和資產透明化、公開化。皮凱蒂的這種比喻顯然是不妥當的。體溫計決不能發揮降溫的作用，體溫計只是壹種測量體溫的儀器，同樣，稅收也無法做到使收入和資產透明化、公開化。由此可以看到，皮凱蒂縮小貧富差距的對策實際上是多麽的幼稚，而且更多的是壹種隨心所欲的想當然。馬克思運用邏輯的分析方法找到了解決資本主義收入嚴重不平等的根本辦法。馬克思通過對資本主義的研究認識到：資本主義生產方式是在剝奪小私有制生產方式基礎上發展起來的。隨著資本主義生產方式的確立，社會經濟條件也發生了根本的變化，這時，剝奪的對象已不再是個體私有者，而是大資本對小資本的剝奪，即“壹個資本家打倒許多資本家”的剝奪過程。這種剝奪首先是通過資本集中實現的。在資本積累的過程中，資本家之間進行著激烈的競爭，大資本打倒小資本，吞並或控制了小資本，從而使資本越來越集中在少數大資本家手中。隨著資本集中的發展，社會生產力也有了迅速的發展，生產的社會化程度越來越高。壹方面，隨著科學日益被自覺地運用於生產技術上，生產規模不斷得到擴大和發展，勞動資料日益轉化為必須要由許多人***同使用，生產過程也成了許多人***同進行的社會化的過程，勞動產品也成了許多人***同勞動的結果。另壹方面，隨著社會分工的進壹步發展，生產越來越成為專業化的生產，社會生產的各部門、各企業之間的相互依賴、相互聯系日益增強。生產規模的擴大和社會分工的發展，使生產的社會化程度日益提高。生產的社會化必然要求在生產關系上實現對生產資料的社會***同占有。但是，在資本集中過程中，生產資料越來越集中在少數資本家手中，資本主義生產資料私有制決定了資本家生產的目的就是追求剩余價值，為此，哪個部門利潤高就將資本投放到哪個部門，從而破壞了社會生產的按比例進行;為了更多的剩余價值，資本家總是盡可能壓低工人的工資，從而又引起有支付能力的需求同生產不斷擴大的矛盾。這表明資本主義生產資料私有制同生產社會化的發展越來越不相適應，資本主義生產關系越來越成為生產力發展的桎梏。資本積累的過程表明，資本主義的發展必然導致資本主義基本矛盾的尖銳化，從而為它自身的滅亡準備了物質條件。“生產資料的集中和勞動的社會化，達到了同它們的資本主義外殼不能相容的地步。這個外殼就要炸毀了。資本主義私有制的喪鐘就要響了。剝奪者就要被剝奪了。”資本主義私有制必然被社會主義公有制所代替，這就是資本主義積累的歷史趨勢。正如馬克思所說的：“從資本主義生產方式產生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第壹個否定。但資本主義生產由於自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代成就的基礎上，也就是說，在協作和對土地及靠勞動本身生產的生產資料的***同占有的基礎上，重新建立個人所有制。”通過無產階級的革命，消滅資本主義私有制，建立社會主義公有制，則是這壹歷史趨勢發展的不可逆轉的結果。當然皮凱蒂對當代資本主義收入嚴重不平等的批判還是有壹定現實價值的，至少使人們認識到資本主義不是十全十美的，促使人們思考如何選擇未來：壹個是通過無產階級革命拋棄資本主義經濟制度，用社會主義公有制取代資本主義私有制;另壹個是通過改良，對資本主義進行修正，通過福利國家道路約束資本和市場，減少資本主義市場經濟對社會的沖擊，緩解社會矛盾和對立。這是壹個站在不同的階級角度、不同的階級立場必然會采取的兩種不同的做法。歷史會做出正確的抉擇。