關鍵詞：戰略風險；風險因素；形成機理
壹、 引言
隨著社會的進步和經濟的繁榮，企業所面臨的經營環境變得更為復雜和動蕩，企業戰略選擇的影響因素也更加多樣化、更具不確定性。戰略風險已成為企業無法回避的現實問題，必須進行管理，誰更好的解決了戰略風險管理的問題，誰就能獲得新的競爭優勢。國外對於戰略風險系統研究始於20世紀70年代末期，在20世紀90年代得到發展。到目前為止，對戰略風險概念的理解還沒有統壹的認識。Christopher認為企業戰略風險是企業戰略層的風險，是整個企業範圍的風險，把戰略風險管理看作是企業建立競爭優勢的手段。James M?Collins 將戰略風險定義為企業在其所屬行業中排名降低的程度。國內學術界對戰略風險問題的研究處於起步階段，主要是對國外戰略風險理論的引入，和對企業具體戰略行為風險的研究。縱觀國內外相關文獻，對企業戰略風險問題尚沒有統壹的認識，對其形成機理缺乏深入的研究。戰略風險的形成機理是進行戰略風險識別和進行戰略風險管理控制基礎和重要前提。本文結合風險的壹般特性和企業戰略的本質，探討了戰略風險構成因素以及在此基礎上的戰略風險形成機理。
二、 戰略風險的構成因素
戰略風險的構成因素作為風險發生的必要條件是風險機理模型中的前提要素，是企業戰略風險管理中的基本問題。Baird根據企業內外部系統的層級特征將戰略風險劃分為兩個層次：產業風險、企業風險。Budd提出戰略風險產生於創業風險、運作風險、競爭風險。楊華江從公司的環境、資源、能力和戰略主題四個方面探討了集團公司的戰略風險的影響因素。本文從戰略理論和系統的角度對企業戰略風險構成因素進行分析。戰略風險是伴隨企業戰略的始終和企業發展的全過程，不僅僅是單壹在戰略制定過程中產生的。因而對戰略風險的因素可以分為內外兩方面。對於來自企業外部環境的風險因素可以概括為戰略環境。對於企業內部因素的分析從對戰略的影響因素方面進行分析，企業的資源和能力是決定戰略的主要因素和競爭優勢的來源。因而可以認為企業的戰略資源，競爭能力是企業的重要風險因素。此外，企業的戰略定位是企業的戰略實施的關鍵因素。企業的戰略制定，戰略的實施又是與企業的領導者密切相關。所以，戰略環境、戰略定位、企業的資源和競爭能力、企業領導者構成了企業的戰略風險形成因素。五個因素之間以戰略定位為核心，關系如圖1示。
1． 企業的戰略環境。企業戰略環境是指對企業戰略可能產生重大影響的外部環境因素。環境是適應性因素，環境的變化不僅要求與其相適應，同時也會引起關鍵資源和競爭能力的變化。企業戰略環境包括政治經濟環境、技術環境、行業市場環境等。政治經濟環境的變化對企業的發展戰略和總體目標產生的影響，可能會使企業的戰略的發展方向，戰略的方針和戰略重點的調整。相關的技術環境的發展、變化的程度，會直接影響到企業的戰略目標和業績的實現，影響企業的競爭優勢、發展模式和戰略的重點。行業的總體發展趨勢、產業的結構、及競爭結構的發展方向的變化趨勢，整個行業的盈利水平和市場競爭的激烈程度的變化，都會對戰略的定位，戰略的重點、業績和競爭優勢產生影響。此外，競爭對手的戰略與戰略的調整，也會給企業的戰略帶來影響。環境因素的變化會制約企業的行為，影響到企業的機會和威脅程度。
2． 企業的戰略資源。企業的戰略資源壹般包括管理資源、技術資源、市場資源、資產資源、人力資源等。作為支持戰略的要素，企業的戰略資源是有形資產和無形資產的結合。企業的運行模式、專利知識產權及組織結構等都是企業的有效運行不可缺少的資源。管理資源是指有助於組織實施，調控企業達到其所確定戰略目標的管理性資源。管理資源的短缺可能會導致戰略執行的不統壹，以及信息流動不暢，從而影響企業決策質量能及資源的分配，給戰略的實施帶來風險。市場資源是保證企業價值鏈傳輸實現的最重要資源。市場資源的弱化，會導致企業產品競爭力的下降，銷售業績降低和市場開發落後，喪失企業可持續發展的產品優勢，從而形成企業戰略風險。技術資源是保持企業技術優勢和競爭優勢的基礎。技術資源能否支持企業戰略的要求和市場需求並建立起競爭的優勢，是企業的戰略風險需要考慮的重要方面。資金、資產對企業戰略的影響主要表現在資金資源對企業戰略目標的支持性程度及資金資源的短缺對企業戰略目標的發展可能帶來的戰略風險。
3． 企業的競爭能力。企業的競爭能力包括管理控制能力、技術創新能力，市場營銷能力、戰略管理能力等。企業的戰略資源和戰略能力之間存在著對應關系。企業的戰略資源在壹定的機制下會形成企業的競爭能力。企業的競爭能力在與市場的相互作用的過程中產生競爭優勢。企業的管理控制的能力和管理水平達不到企業的要求，就會成為薄弱環節，構成風險。技術創新和新產品開發的能力則決定了企業在市場上的領先地位。研發的能力若不能超過競爭對手，將會導致產品銷售及市場占有率的下降，喪失企業的核心競爭力資源，形成企業的戰略風險。
4． 企業領導者。企業的領導者主要是指企業的企業家、最高管理層和核心管理人員。領導者的能力必須與戰略相匹配，才能達到戰略的既定目標。影響領導者能力的因素包括知識結構、經歷、經驗、學習能力、創新能力、事業心、決策風格和風險偏好。領導者的能力表現為把握戰略態勢，制訂正確的公司發展戰略，駕馭全局，審時度勢，有效的利用和分配資源，推動企業戰略目標的達成，以及在競爭和發展的過程中管理戰略風險的能力。領導者的觀念跟不上時代，知識結構的落後，會影響企業戰略的制定和發展。領導者的經歷經驗，學習能力，對環境和市場的敏銳洞察力，以及對企業運行情況和內部管理控制的各個方面發展態勢的判斷，都會對企業產生重大的影響。企業領導者的風險偏好會使企業選擇不同的戰略行為、戰略目標及戰略期望。企業的收益有所不同，戰略風險也會不同。
5． 戰略定位。戰略定位是產生風險的壹個重要因素。企業的戰略是經過戰略研究形成的企業的使命、發展方向、戰略目標、戰略方針和戰略指導思想。支持戰略的是企業的特殊資源、核心競爭優勢、企業能力和企業各個階段發展的狀況。戰略定位的風險就是戰略的發展方向是否正確、戰略的指導方針和指導思想是否符合企業的資源和能力情況以及行業的發展規律。
三、 戰略風險形成機理分析
企業戰略風險因素如何演變為戰略風險的？從系統的觀點出發，造成企業戰略風險的因素是多角度、多方面的，戰略風險的各種因素之間相互制約，相互作用，形成壹個復雜的系統。而企業作為壹個完整的系統，保持良好的運行才能獲得持續的競爭優勢，壹旦系統的運行出現了問題，就會使企業失去競爭優勢，業績下降，使系統的目標難以達成。所以戰略風險的形成機理就是系統間各因素的不平衡，並最終影響系統目標實現。這種不平衡可以從兩個方面加以分析。壹方面是指當其它因素不變，某壹戰略風險因素發生變化時，引起系統間的不平衡，如環境的改變。環境對企業的戰略來說是壹個非常重要的因素，往往不受企業的控制，企業與環境不相適應，就會引起戰略風險，導致企業經營上的失敗，甚至威脅到企業的生存。另壹方面，是指在整個企業系統的運行中各個因素的動態變化所引起的不平衡。系統在實際運行中，各因素都會發生變化的，它們之間的動態不匹配和不協調會直接影響系統目標的實現，會引起戰略風險。這種動態不平衡對戰略環境來說是適應性不足，對戰略資源和能力表現為支持能力不夠，對企業的領導者則為能力的匹配度不夠。戰略風險的形成機理的系統模型框架如圖2示。
從模型中可以看出：當戰略風險因素產生變化，這種變化會導致各因素之間動態匹配性和協調性被打破。而作為壹個系統來講，企業都有自我修復和壹定強度的適應能力，企業本身可以調整某些要素的壹定程度的變化，避免系統的不平衡的發生。也就是說戰略風險的產生是具有壹定的條件的。只有當五個風險因素在系統出所體現出來的適應能力，支持能力，及匹配性無法通過企業的自我調節和修復達到動態平衡和協調，就會導致戰略風險的產生。
四、 結論
本文從戰略管理的角度，對企業戰略實施過程中企業的戰略環境、企業資源，競爭能力和戰略主題定位的變化可能引起的戰略風險因素進行分析，構建了戰略風險形成機理模型，指出系統運行過程中各個因素的動態不平衡和不匹配，是導致戰略風險發生的原因。
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