關於保薦代表人重要事項盡職調查情況問核表
發行人
保薦機構： 保薦代表人：
序號 核查事項 檢查方式 核查情況（請在□ 中打√） 備註
壹 盡職調查需重點核查事項
1 發行人行業排名和行業數據 是否符合權威性客觀性和公正性要求 是□ 否□
2 發行人主要供應商、經銷商情況 是否全面核查發行人與主要供應商、經銷商的關聯關系 是□ 否□
3 發行人環保情況 是否取得相應的環保批文，實地走訪發行人主要經營所在地核查生產過程中的汙染情況，了解發行人環保支出及環保設施的運轉情況。 是□ 否□
4 發行人擁有或使用專利情況 是否走訪國家知識產權局並取得專利登記薄副本 是□ 否□
5 發行人擁有或使用商標情況 是否走訪國家工商行政管理總局商標局並取得相關證明文件 是□ 否□
6 發行人擁有或使用計算機軟件著作權情況 是否走訪國家版權局並取得相關證明文件 是□ 否□
7 發行人擁有或使用集成電路布圖設計專有權情況 是否走訪國家知識產權局並取得相關證明文件
8 發行人擁有采礦權和探礦權情況 是否核查發行人取得的省級以上國土資源主管部門核發的采礦許可證、勘察許可證 是□ 否□
9 發行人擁有特許經營權情況 是否走訪特許經營權頒發部門並取得其出具的證書或證明文件 是□ 否□
10 發行人擁有與生產經營相關資質情況（如生產許可證，安全生產許可證、衛生許可證等） 是否走訪相關資質審批部門並取得其出具的相關證書或證明文件 是□ 否□
11 發行人違法違規事項 是否走訪工商、稅收、土地、環保、海關等有關部門進行核查 是□ 否□
12 發行人關聯方披露情況 是否通過走訪有關工商、公安等機關或對有關人員進行訪談等方式進行全面核查 是□ 否□
13 發行人與本次發行有關的中介機構及其負責人、高管、經辦人員存在股權或權益關系情況 是否由主要股東、有關中介結構及其負責人、高管、經辦人等出具承諾等方式全面核查 是□ 否□
14 發行人控股股東、實際控制人直接或間接持有發行人股權質押或爭議情況 是否走訪工商登記機關並取得其出具的證明文件 是□ 否□
15 發行人重要合同情況 是否向主要合同方函證方式進行核查 是□ 否□
16 發行人對外擔保情況 是否通過走訪相關銀行等方式進行核查 是□ 否□
17 發行人曾發行內部職工股情況 是否易於相關當事人當面訪談的方式進行核查 是□ 否□
18 發行人曾存在工會、信托、委托持股情況 是否已與相關當事人當面訪談的方式進行核查
19 發行人涉及訴訟、仲裁情況 是否走訪發行人註冊地和主要經營所在地相關法院、仲裁機構 是□ 否□
20 發行人實際控制人、董事、監事、高管、核心技術人員涉及及訴訟、仲裁情況 是否走訪有關人員戶口所在地、經常居住地相關法院、仲裁機構 是□ 否□
21 發行人董事、監事、高管遭受行政處罰、交易所公開譴責、被立案偵查或調查情況 是否與相關當事人當面訪談、登陸監管機構網站或互聯網搜索方式進行核查 是□ 否□
22 發行人律師、會計師出具的專業意見 是否履行核查和驗證程序 是□ 否□
23 發行人會計政策和會計估計 如發行人報告期內存在會計政策或會計估計變更、是否核查變更內容、理由和對發行人財務狀況、經營成果的影響 是□ 否□
24 發行人銷售收入情況 是否走訪重要客戶、主要新增客戶、銷售金額變化較大客戶等，並核查發行人對客戶銷售金額、銷售量的真實性 是□ 否□
是否核查主要產品銷售價格與市場價格對比情況 是□ 否□
25 發行人銷售成本情況 是否走訪重要供應商、新增供應商和采購金額變化較大供應商等、並核查公司當期采購金額和采購量的完整性和真實性 是□ 否□
是否核查重要原材料采購價格與市場價格對比情況 是□ 否□
26 發行人期間費用情況 是否查閱發行人各項期間費用明細表、並核查期間費用的完整性、合理性、以及存在異常的費用項目 是□ 否□
27 發行人貨幣資金情況 是否核查大額銀行存款帳戶的真實性，是否查詢發行人銀行帳戶資料、向銀行函證等 是□ 否□
是否抽查貨幣資金明細賬、是否核查大額貨幣資金流出和流入的業務背景 是□ 否□
28 發行人應收帳款情況 是否核查大額應收款項的真實性，並查閱主要債務人名單，了解債務人狀況，存款情況和還款計劃 是□ 否□
是否核查應收款項的收回情況、匯款資金匯款方與客戶的壹致性 是□ 否□
29 發行人存貨情況 是否核查存貨的真實性、並查閱發行人存貨明細表、實地抽盤大額存貨 是□ 否□
30 發行人固定資產情況 是否觀察主要固定資產運行情況，並核查當期新增固定資產的真實性 是□ 否□
31 發行人銀行借款情況 是否走訪發行人主要借款銀行，核查借款情況 是□ 否□
是否查詢銀行借款資料，是否核查發行人在主要借款銀行的資信評級情況，存在逾期借款及原因 是□ 否□
32 發行人應付票據情況 是否核查與應付票據相關的合同及合同執行情況 是□ 否□
33 發行人稅收繳納情況 是否走訪發行人主管稅務機關、核查發行人納稅合法性 是□ 否□
34 關聯交易定價公允性情況 是否走訪主要關聯方，核查重大關聯交易金額真實性和定價公允性 是□ 否□
核查事項 核查方式
35 發行人從事境外經營或擁有境外資產情況
36 發行人控股股東、實際控股人為境外企業或居民
37 發行人是否存在關聯交易非關聯化的情況
二 本項目需重點核查事項
三 其他事項