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國企合規風險管控的現狀以及改善策略探討

壹、當前國有企業合規風險管控所存在的問題

(壹)國有企業缺乏完善的合規風險管控體系

隨著我國“壹帶壹路”倡議的推進,國有企業不僅需要提升自身在國內的競爭優勢,還要與國外的同行企業進行激烈角逐,所以加強國有企業的內部審計監督管控工作和增強內部規避法律風險意識就顯得尤為重要。但當前國有企業的合規風險內部控制體系還不夠健全,又因傳統經營觀念已在企業經營中根深蒂固,導致國有企業存在崗位職責不夠清晰、職工綜合能力較低和防範風險意識較弱等壹系列問題。

(二)國有企業對合規風險管控部門的責任缺乏明確的認知

目前,國有企業的多數管理人員缺乏對合規風險管控工作的了解和認知,致使企業內部的合規風險管控工作受到了業務發展的嚴重制約。壹方面,企業內部所制定的合規風險管控相關機制和措施等都過於形式化,無法全面貫穿內部管理工作的全過程。另壹方面,企業內部在開展合規風險管控工作的過程中,各個部門之間的配合程度不高。

(三)國有企業對合規風險管控職工的任職能力不明朗

近幾年,雖然國有企業在不斷更新資源設施,擴大合規風險管控人員隊伍的規模,但是合規風險管控人員的能力素質參差不齊,責任相互推脫的情況時有發生,嚴重影響了企業內部職工隊伍的建設。另外,在評價合規風險管控人員能力的過程中,評價準則不夠嚴謹,無法判斷職工是否具備相應的能力。

(四)國有企業內部缺乏較為完善的評價制度和問責機制

在國有企業中,相關管理人員未能對合規風險管控工作給予足夠的重視,並且在評價體系建立中常常存在敷衍了事的行為,使得合規風險管控評價不夠公正透明。即使壹些企業有較為科學的評價方式,但在實際操作過程中,企業部門較多,分工不夠明確,容易產生部門間責任相互推諉的情況,導致企業相關責任機制的約束力大打折扣,同時企業各個部門的職責不同,致使企業的問責機制很難對員工的錯誤行為起到糾正作用。

二、國有企業合規風險管控的改善策略

現階段,在我國國有企業中隱藏著許多依法合規管理隱患,壹旦這些潛在問題暴露出來,會嚴重影響企業的發展。基於這種情況,我國必須對國有企業進行全面改革,不斷對企業實現依法合規生產經營管理進行引導,通過全過程的戰略化改革,加快企業高質量發展的進程,為整體市場發展提供動力,具體工作可以從以下6個方面來開展。

(壹)科學建立國有企業合規風險管理機制

以國務院國有資產監督管理委員會的相關政策為依據,結合國有企業的實際情況和未來發展目標,我國出臺了系統的法律法規,對企業財務的相關活動、經營管理工作等方面的審計監察內容進行了具體的細分。同時,國有企業的內部也要對管理流程進行優化,建立健全合規風險預防體系,還要設置崗位職責制度,明確崗位和部門的責任,以求建立科學合理的國有企業合規風險管理機制。

(二)增強合規風險管控部門設置的合理性

國有企業應該以企業現階段的組織形式和相關法律法規為基礎,科學合理地建立合規風險管控部門,為員工履行其相應的職能提供有力保障。同時,國有企業應拓展管理人員履行職責的範圍,增加合規風險管控內容,全面提升員工的合規風險管控意識。此外,國有企業還要調整相關部門,充分認識並深入挖掘企業在生產經營管理過程中潛在的各種合規風險,與風險管控部門進行溝通,聯合制定相應的對策,從而確保合規風險管控部門嚴格按照規章制度開展工作。

(三)完善合規風險管控工作人員的資格認證體系

國有企業的合規風險管控人才培養方式極為豐富。壹方面,可以對企業內部以及 社會 公***資源進行全面分析和整合,通過不斷加強人力與財力支撐,加大員工合規風險管控的培訓力度。另壹方面,可以建立健全相關人才培養機制,持續為企業提供人才。另外,各國有企業應該全面發揮行業內部專家的作用,創設合規風險管控工作人員的資格認證體系,將合規風險管控的理論知識、實踐能力以及就業經驗等內容進行綜合,為滿足以上要求的人員頒發資格證書,再從合格人員中進行篩選,挑選各方面都優秀的人員,並將其打造成壹支高質量的專業化合規風險管控隊伍。除此之外,我國相關政府部門還應該對國有企業法律顧問制度進行全面的改進與完善,為加強國有企業合規風險識別與管控工作多渠道引進法律顧問,推動國有企業的員工合規風險管控認證工作的開展。

(四)提升合規風險管控評價工作的效能,建立監督機制

(五)定期進行合規風險教育,明確合規風險管控的職責

國有企業應該加強對員工合規教育的重視程度,不管是企業領導還是基層員工,都必須全面掌握合規風險管控的基本知識。國有企業在日常工作中要定期開展培訓,不斷完善相關管理體系,保障並落實合規風險教育工作。針對關鍵性的職能部門和專業人員,要增強其“制度管人,標準做事”的意識,進而大幅度提升國有企業合規風險管控水平。

從企業內部管理的流程來看,國有企業應結合合規風險管控的新內容和企業發展的新目標對合規風險防控體系進行不斷優化,打造出針對性強、獨特的組織結構和業務流程,全面落實事前預防、事中控制、事後處理的全過程的風險管控工作。就合規風險管控責任內容而言,國有企業可以進行內部管理內容的完善,新增經辦方責任管理措施、定期維護等內容,將合規風險管控的責任進行細分,具體到部門、崗位、員工,最終實現提升員工責任心的目標。

(六)加強合規管理法律的建設

近幾年,我國相關部門不斷加強對國有企業合規管理的監管工作,隨著知識產權政策、反商業賄賂政策的相繼出臺,深化了我國國有企業的合規管理工作改革,嚴格控制合規風險關口,規範各大企業的商業經營,大大減少了企業違規問題的發生。同時,加強合規管理法律的建設,對壹些經營不善的企業提供壹定的法律支撐,改善我國商業市場環境,以法律法規為基礎推動 社會 長遠發展,營造誠實守信的 社會 氛圍,同時向 社會 傳達了企業的契約精神以及遵守秩序的法則,提升 社會 市場商業道德水平。

三、結語

就國有企業的管理工作而言,依法合規管理對其發揮著不容忽視的作用,其重要性是顯而易見的。它不僅能夠使企業在發展進程中最大限度地規避風險,解決各種突發問題,還發揮著促進企業發展的作用,不斷滿足企業經營與管理的需求。同時,現階段在我國的部分企業管理中,依法合規管理意識已經成為企業文化的構成要素,彰顯了依法合規管理的必要性和先進程度,是企業發展管理的必然要求,引導著我國國有企業的發展方向,對企業頂層設計和戰略性發展有長遠影響,可以全面提升企業在經濟發展過程中的管理質量和管理效率。基於這種管理模式,國有企業在發展過程中可以快速穩步前進,在市場競爭中取得有利地位,這不僅能夠加快企業改革進程,還能為企業發展提供堅實的基礎。

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