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合同合規審核要註意那些要點

合同合規審核要註意那些要點

壹、審查合同的主體

審查合同的主體時,應審查簽訂合同的當事人是否是經過有關部門批準成立的法人或其他組織、自然人;審查法定代表人或主要負責人的資格證明;代訂合同的,要審查是否具備委托人的授權委托證明,並審查是否在授權範圍、授權期限內簽訂合同;有擔保人的,審查擔保人是否具備相應的擔保能力和擔保資格。

二、審查合同的內容

審查合同的內容時,應當重點審查合同內容是否有導致合同無效的情形,如是否損害國家、集體或第三人的利益;是否有以合法形式掩蓋非法目的;是否損害社會公***利益;是否違反法律、行政法規的強制性規定等內容。另外還要特別註意合同的違約條款內容,合同糾紛的解決方式等內容。

三、審查合同意思表示的真實性

四、審查合同條款是否完備

按照合同的性質,依據相應的法律法規的規定對合同條款進行認真審查,確定合同條款是否合法、完備,各條款內容是否明確、具體、切實可行。避免因合同條款的遺漏和過於抽象、原則,給履行帶來困難。

五、審查合同的簽訂手續、形式

1、審查合同是否需要經過國家有關部門批準或登記,如需經批準或登記,是否履行了批準或登記手續。

2、如果合同中約定須經公證合同方能生效,應審查合同是否經過公證機關公證。

3、如果合同附有期限、條件,期限是否到期、條件是否成就

4、如果合同約定第三人為保證人的,應審查是否有保證人的簽章;采用抵押方式擔保的,如果法律規定或合同約定必須辦理抵押物登記的,應審查是否辦理了抵押物登記手續;采用質押擔保方式的,應按照合同中約定的標的物交付時間,審查當事人是否按時履行了標的物交付手續。

5、審查合同雙方當事人是否在合同上簽章,該簽章是否與與合同當事人的簽章。

起重吊裝方案審核要註意哪些要點

起重吊裝屬於危險性較大的施工作業工程。.因此要求施工單位必須認真編制起重吊裝方案。 壹般起重吊裝方案的審核主要有3個層面:施工單位的總工、專家論證、工程監理。不同層面的審核重點也不同。

壹、方案的審批情況

1、方案的編制、審核、審批手續是否齊全。是否經施工單位總工審批簽字。

2、審批人和施工企業資質證書上的技術負責人的名字是否壹致。

3、辨別審批中的簽字是否會是代簽的。

二、方案完整性情況

壹般要看施工方案中安全技術措施主要應包括如下內容:

1、工程概況吊裝

2、工作的組織網絡

3、吊裝工藝流程

4、吊裝設備選型

5、安全技術措施

6、對起重司機、起重工及起重指揮人員資質及對起重機械完好性的要求。

7、對作業前安全技術交底的要求

8、吊裝作業壹般安全措施

9、防止高空墜落安全措施。

10、防止吊裝結構失穩安全措施。

11、防止起重機傾覆安全措施。

12、防止觸電安全措施等。

13、其它應急措施。

三、方案必須符合強制性條文要求並滿足起重吊裝之安全需要。編制依據應用條文必須正確有效,不能有過期失效。對缺少安全技術措施或不符合強制性條文要求的應提出審核意見,要求重新編制或進壹步補充完善。

四、起重吊裝方案審核中要對其方案進行可行性評估。如有重大隱患或明顯違反強制性條文時應退回報審單位,補充或修改後再報。

五、涉及其它專業施工的進度、空間場地等需要協調項目。

私募基金合同審核要點有哪些

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合同詐騙案件的審核要點有哪些

(壹)圍繞合同詐騙犯罪的主體要件進行審核

根據我國刑法的規定,合同詐騙罪的犯罪主體是壹般主體,即年滿16周歲,具有刑事責任能力的自然人。單位也可以成為本罪的犯罪主體。(審核的方法詳見本章第四節相關內容)

對於以單位名義實施的詐騙案件,在甄別系個人詐騙還是單位詐騙問題時,要註意以下問題:壹是甄別非法所得是否歸單位。無論是以單位法人代表的名義還是以單位名義對外簽訂合同實施詐騙,也無論是單位的負責人還是單位的職員對外簽訂合同實施詐騙,只要非法所得歸單位的,就屬於單位犯罪,否則就屬於個人行為。二是甄別對外簽訂合同的行為是否為單位的授權行為,單位事後是否認可。如果行為人系假冒單位名義或者法定代表人的名義對外實施合同詐騙,則屬於個人行為。如果行為人對外簽訂合同的行為屬於非職務行為、非授權行為,單位事後沒有追認的,還是屬於個人行為。

(二)圍繞合同詐騙犯罪的主觀要件進行審核

在對合同詐騙案件的審核中,對犯罪主觀方面的審查非常重要,它是合同詐騙罪與經濟糾紛的重要區別之壹。根據刑法的規定,合同詐騙案件中犯罪嫌疑人必須具有非法占有的目的,並實施了欺騙的行為,因此犯罪嫌疑人在主觀上必須是出於直接故意。至於非法占有的目的可能是為了自己占有,也可能是為了單位或者他人占有。如果行為人有履行合同的誠意和能力,僅是由於簽訂合同後出現了壹些客觀原因導致合同不能履行,則不同認定為合同詐騙犯罪。

為證明犯罪嫌疑人在實施合同詐騙過程中所持有的心理狀態,在審查犯罪嫌疑人的供述與辯解中,法制承辦人應註意審查對犯罪嫌疑人的犯罪動機、目的、犯意產生的原因及具體過程是否訊問清楚,還應註意對收集到的其他證據進行客觀的分析,以確定犯罪嫌疑人實施詐騙行為時所持有的主觀心理特征,包括在簽訂合同之前和簽訂合同之後的主觀故意情況。例如通過對犯罪嫌疑人是否有實際履行合同能力和收受貨款後是否有逃匿的行為等情況來,分析犯罪嫌疑人是否具有非法占有的故意等。如果是***同犯罪,還應審查犯罪的預謀與組織過程是否訊問清楚。

(三)圍繞合同詐騙犯罪的客觀要件進行審核

合同詐騙罪的客觀方面表現為在簽訂、履行經濟合同過程中,通過實施刑法第二百二十四條列舉的行為,以虛構實施或者隱瞞真相的手段騙取對方當事人財物,數額較大的行為。

在案件審核中,法制承辦人要註意圍繞犯罪嫌疑人實施合同詐騙所使用的名義、實施犯罪的時間、地點、具體手段、詐騙財物的數額、用途或去向、參與人、被害人及其他***同作案人的情況進行詳細審查,重點是對利用經濟合同,虛構或隱瞞事實真相以騙取公私財物的犯罪手段進行審查。如審查犯罪嫌疑人是否假冒他人的名義與對方簽訂合同,合同約定的價格是否低於成本價或者購入價,有無營利的可能,有無履行合同的實際能力,收到貨款或其他形式的定金後等是否供貨或者提供服務,是否逃跑等,以此判斷犯罪嫌疑人有無履行合同的誠意和能力,這是合同詐騙犯罪區別於合同糾紛的關鍵環節。

通過對各種涉案證據的審查判斷,可以對犯罪嫌疑人是否實施了刑法第二百二十四條所規定的行為作出判斷,從而對犯罪嫌疑人的行為作出準確的定性。

(四)對合同詐騙犯罪的後果進行審核

合同詐騙案件侵犯的客體是國家對經濟合同的管理制度和誠實信用的社會主義市場經濟秩序,同時也對公私財產所有權造成了侵犯。在案件審核中,應註意審查合同詐騙行為後果的嚴重程度。以確定犯罪嫌疑人的行為是否構成犯罪,並為有關的定罪量刑提供依據。

aps審核,非211均分80,aps審核要註意什麽?

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我和朋友合作開廠子,簽合同需要註意那些要點

(壹)合作各方的名稱、註冊地、住所及法定代表人的姓名、職務、國籍(外國合作者

是自然人的,其姓名、國籍和住所);

(二)合作企業的名稱、住所、經營範圍;

等等。。。

led采購合同,和定單合同 合同要註意那些

不管是什麽合同,壹定要約定全面、細致、具體。

比如妳提到的Led采購合同,就必須要把貨物的規格、型號、參數、質量、數量等以及相關專業的相關指標都作出約定。

另,對違約責任壹定要約定具體,比如對方有哪壹點沒依約做到,應當承擔什麽樣的責任,怎樣承擔,不承擔又怎麽解決,也就是壹定要把解決問題的措施給約定詳細具體,否則等對方違約時,妳很難計算出妳的損失,法院也不好判。

ISO9001換證審核要註意些什麽?

無非是把原來的文件資料準備齊全,還有平時體系運行的記錄要完整保存。換證審核和初次審核差不多。

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合同審核意見書註意什麽,合同審核意見書應註重哪幾點

壹、現將本文書的制作要點介紹如下:

1.首部。居中寫明標題“合同審查意見書”,並寫明送審合同的名稱、編號。

2.正文。

(1)“合同基本情況”應簡明地指出合同的性質、合同的當事人、合同訂立的目的及各方主要的權利義務等內容。

(2)“合同存在的主要問題”,應逐條列出合同的不當、違法之處。

(3)“審查修改意見及法律根據”部分應當針對合同中的主要問題,提出切實可行的個性意見。

3.尾部。律師及律師事務所名稱及出具審查修改意見的時間。

二、格式:

合同審查意見書

合同名稱:

合同編號:

送審人:

送審時間:

壹、合同基本情況:

二、合同存在的主要問題:

三、審查修改意見及法律根據:

四、其他:

以上意見,僅供參考。

文書要點

合同審查意見書是法律顧問在審查合同時所使用的法律文書,該文書既是法律顧問對送審合同的審查意見,也是正式簽訂合同時的必經程序。通常情況下,未經法律顧問審查同意,主辦單位不得簽訂合同。

審查意見書的主要內容包括送審單位的情況、合同名稱、審查日期、審查意見、送審單位意見、處理結果等。

特別提示

對於表格中各項內容,由審查人填寫。該表壹式兩份,壹份交由送審單位,壹份法律顧問室留底備案待查。其制作要求是:

(1)審查意見要表明法律顧問對合同文本的內容是同意還是不同意,是否需要修改,修改的意見是什麽。審查意見要以法律為依據,法律顧問只對合同的合法性負責,因此,如有意見,應附上法律依據。審查內容包括主體資格是否合法、代理人的授權委托文書是否具備、合同內容是否合法、合同條款是否完備、合同的違約責任是否清楚等。

(2)法律顧問室領導意見是法律顧問室負責人對法律顧問的審查意見所持的態度,也是法律顧問代表本單位與送審單位交換意見的基礎,除了有領導簽字外,還應加蓋法律顧問室公章。

(3)送審單位反饋意見是送審單位對審查意見的態度是否同意審查意見。如同意作了哪些方面的修改,如不同意則說明理由。合同文本的內容修改原則上由經辦人修改。經主管領導批準,也可以由法律顧問直接修改,但必須征得經辦人的同意。如果經辦人不同意,應由業務部門和法律顧問室***同報送主管領導裁定。

(4)處理結果是法律顧問室與送審單位溝通後,對該份合同是否可以簽訂做出的結論性意見。壹般來說,可以簽訂的,則法律顧問室應簽署同意並為送審合同蓋合同專用章。

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