隨著科技的迅猛發展 , 其對經濟的作用日益增 強 。科技和經濟呈現出相互依存 、 相互滲透的壹體 化發展趨勢 , 其最重要的結合點就是科技成果的轉 化 ; 而提高科技成果的轉化率 , 是促進效益增加和 國力增強的有效途徑 。據報道 , 我國目前每年取得 科技成果 3 萬多項 , 在生產中穩定使用且具有壹定 規模的不足 20 % , 而最後形成產業的只有 5 %左右 , 科技對經濟的貢獻率還遠遠低於發達國家[1 ] 。與發 達國家科技成果轉化率超過 50 %相比 , 我國的科技 創新資源的浪費十分嚴重 。 北京 100083) 壹、 科技成果轉化率低的原因 1. 科技成果自身與市場脫節嚴重 , 缺乏成果 轉化時效性觀念 科技成果之所以能轉化的前提條件 , 是因為存 在潛在的市場需求 。然而 , 科研院所和高等院校作 為我國科技成果的主要產出單位 , 由於原有體制和 固有觀念的制約 , 往往使得自身的科研行為與市場 需要存在壹定的差距 。 主要表現在最初的研究和開 發的選題上 , 由於缺少市場方面的人員參加和市場 需求因素考慮較少 , 研究選題往往偏重技術與理 論 , 其目的相當多的是為了提職稱 、 出論文 , 加之限 於課題來源渠道往往是數量有限的國家撥款 , 因 此 , 產出的科技成果 , 往往只註重或停留在實驗室 試驗成功 、原理樣機完成 、文章發表和完成報告的 水平上 , 造成了成果與市場脫節 。至於能否及時轉 化和產生效益 , 許多研究人員認為與己關系不大或 認為那是別人的事 , 甚至出現王選所說的下述情 況 : 很多教授會認為 , 做商品幹嘛 ?為了賺錢 , 賺錢 “ 幹嘛 ?銅臭 。我是教授 , 這個成果做完了 , 我還忙著 [3 做下壹個成果呢 !我這壹輩子要多出幾個成果” ] 。 正是由於科技成果的商品化 、時效性觀念淡弱 , 造 成了企業對這些理論性 、技術性強 , 但離工業化應 用和市場大量需求尚有相當距離的成果 , 只是羨 慕 ,而不敢或無力應用 。 所謂時效性 ,是指時間對於 壹項科技成果來講 , 其價值隨著時間的流失而逐漸 降低 , 直至最後價值消失 。這便是科技成果的時效 性 , 即時間價值 。科技成果的時滯便是其價值的消 耗過程 。也正是因為如此 , 我國每年有大量的有價 值的科技成果變成了無價值的知識沈澱 , 造成了巨 大的浪費 ,降低了成果的轉化率 。 2. 科技成果轉化投入資金不足 科技成果的轉化需要多方面的保障措施 , 但是 目前普遍認為資金是制約科技成果轉化的最關鍵 的問題 。它主要表現在以下 3 個方面 : ( 1) 轉化資金 總量不足 。1993 年我國科技成果轉化資金應是 1 960 億元 , 但實際投入僅為 334. 59 億元 , 約為理論 需求的 17 %[4 ] 。( 2) 投入結構比例失調 ,缺乏應用開 發 ( 中試放大) 投資 。發達國家的實踐證明 , 壹項成 熟的或成功的新技術成果應用於社會生產生活 , 必 須經歷實驗室成果 、中間應用放大試驗 、工業化或 產業化 3 個階段 , 資金投入比例大致為 1 ∶10 ∶ 100 , 而我國僅為 1 ∶ 7 ∶ 0. 100 。顯然 ,用於技術應用 開發的資金明顯不足 , 而這壹點 , 又恰恰是提高科 技成果轉化率的關鍵 。( 3) 科技成果轉化的資金來 源渠道少 , 缺乏市場急需的活躍的風險投資 。目前 我國科技成果產業化的資金來源有國家撥款 、 企業 自籌 、銀行貸款等 ; 但靠國家撥款來進行科技產業 化畢竟有限 。由於國力限制 , 我國研究和開發 ( R & D) 投入據 1997 中國國際競爭力發展報告》 《 顯示 , 與 發達國家相比還相差很遠 ,如下表所示 。國家 R &D總支出 ( 百萬美元) R &D占 G DP 美國 日本 法國 英國 加拿大 韓國 中國 179 126 133 021 35 939 22 378 9 006 12 240 3 425 的比重 ( %) 2. 47 2. 84 2. 34 2. 19 1. 59 2. 68 0. 49 22 S cie nc e a n d Te c hnolo g y Re vie w 9/ 1999 ? 1994-2007 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. ki.net 2 據有關資料顯示 , 在我國已成功轉化的科技成 果中 , 轉化的資金主要靠自籌的占 56 % , 國家科技 計劃撥款的占 2618 % , 風險投資僅占 213 % ; 而國外 科技成果轉化率高 , 風險投資起了關鍵的作用 , 在 美國至少有 50 %從事高新技術的中小企業在發展 過程中得到風險投資的幫助 。 3. 缺乏有效的技術市場中介和壹批高素質的 技術經紀人隊伍 科技成果的轉化 , 需要技術市場中介 , 技術市 場中介的完善和發展有益於成果的推廣轉化 。 科技 成果是壹種特殊的商品 , 是技術商品 , 它不同於普 通的商品僅通過簡單的買賣關系即可完成轉化 。 科 技成果的轉化是壹項系統工程 , 需要技術市場中介 服務機構全過程的服務 , 而我國目前技術市場的管 理者 , 大都熱衷於舉辦大型技術市場交易會 、科技 成果推廣洽談會等 , 場面宏大卻收效欠佳 , 僅起溝 通作用 。 現在我國技術經紀人隊伍的培育尚處起步 階段 , 中介人員平均素質較低 , 市場中不乏唯利是 圖的中介者 , 把科研院所和高校的成果隨意匯編 , 隱去單位和聯系方式 , 甚至把成本和效益 、投資產 出比匯編得令人難以置信 , 欺騙了真誠尋找項目的 企業 ,從而影響科技成果的轉化 。 4. 缺乏合理的科學的科技成果評估標準和利 益分配機制 由於科技成果具有無形資產的獨特性 , 其價格 難以準確地合理確定 , 操作時又缺乏對科技成果價 值科學的評估標準和原則 , 且合作中還牽涉許多具 體的問題 , 如技術轉讓允許的地區範圍 、 時間長短 、 付款方式 、 合作形式及知識產權是否得到有效的保 護等 , 故往往造成供需雙方在價格和利益分配上的 分歧 ,導致成果轉化過程漫長 ,甚至失敗 。 ( 1) 加強市場意識 。研究單位人員在進行研究 開發之前 , 就必須把科研立項與市場需求緊密結合 起來 , 進行有目的的開發研究 , 避免成果壹旦鑒定 、 文章發表 , 就萬事大吉的傾向 , 使創新資源得到充 二、 科技成果低轉化率的解決對策 針對以上科技成果轉化中存在的主要問題 , 建 議采取以下對策 。 1. 加強政府的政策引導和扶持 提高科技成果轉化率 , 促進科技與經濟結合 , 政策的引導和扶持作用至關重要 。應加強貫徹《促 進科技成果轉化法》的實施力度 ; 強化企業的科技 意識 , 使企業真正成為科技開發 、 轉化的主體 ; 對企 業的科技開發成果轉化工作 , 給予實質性的幫助和 支持 ; 對企業研究開發 , 應用新技術 、 新工藝 、 新產 品發生的各種費用給予稅收的優惠政策 。 努力提高 國家的科技投入總量 , 提高 R &D 占 GDP 的比率 , 同時倡導產 、 、 學 研和金融相結合 , 拓展成果轉化投 資的來源渠道 。 2. 加強市場意識 、提高科技成果的自身質量 , 重視推廣轉化工作 分利用 。 ( 2) 嚴把科技成果鑒定 、 評審關 。 堅決克服鑒定 會、 評審會專家本地化 、 行業化 、 小圈子的弊病 ; 徹 底排除在檢測 、 評估 、 評審過程中受到行政 、 金錢 、 人情或其他因素的幹擾 ; 避免有的成果由個別專家 或行政領導發表講話定調或由完成單位自吹自擂 的現象發生 。 ( 3) 繼續對技術成果進行二次開發 , 力促成果 成熟孵化 ,提高成果的可轉化度 。 ( 4) 對取得效益的推廣人員進行社會地位的認 可和獎勵 , 使之覺得從事科技成果推廣 、 轉化 、 應用 工作與科學研究同樣光榮 、 同樣重要 。 近幾年 ,有關 部委在申報科技進步獎時 , 明確規定必須有壹定比 例的科技成果推廣應用項目報獎 , 許多省市單位把 獲得技術市場金橋獎放在與獲科技進步獎同等或 更重要的地位等等 , 這無疑有利於科技成果的推廣 轉化 。 3. 建立風險投資機制 ,解決轉化資金不足問題 事實上 , 在科技成果的開發和產業化過程中 , 風險是始終存在的 , 這就必然要引入風險投資機 制 。從世界上發達國家科技產業化發展經驗看 , 建 立風險投資機制和發展創業基金是實現科技成果 轉化 、 發展新技術產業的必然選擇 。 因此 ,我國應盡 快通過金融體制改革 , 制定風險投資的政策 ; 建立 風險咨詢與管理公司 , 為國內外投資者評估和推薦 項目 , 並受投資者委托對項目進行管理 ; 建立各種 風險投資基金 , 制定相應的法規及管理辦法 , 從國 內外吸收資金 ; 建立相應的證券市場 , 為風險投資 業提供出路 , 促進科技成果的轉化 。目前我國發展 風險投資已具備下列初步條件[6 ] : 我國正在建設社 會主義市場經濟 , 為風險投資奠定了基礎 ; 我國每 年有大量的科技成果有待轉化 ; 具有較高素質的企 業家隊伍正在形成 ; 民間存款已約 6 萬億元 , 具有 開發投資的潛力 ; 技術 、 法律 、 財務等咨詢服務業正 在健康成長 ; 證券市場也日趨成熟 。 4. 建立有效的市場中介服務體系 、 培訓壹批高 素質技術經紀人隊伍 市場中介服務在科技成果的轉化中不可缺少 , 但僅為供需雙方提供信息 、 牽線搭橋是不夠的 。完 善的中介服務體系中 , 應有壹批高素質的懂科技 、 懂法律 、 了解市場 、 善於經營 、 誠實信用的技術市場 經紀人隊伍 , 在深入了解 、調查科技成果的成熟程 度和應用方向 , 進行產業化的可行性分析 、市場前 景的預測 , 對投資風險和回報大小有深入研究的基 ( 下轉第 42 頁) 科技導報 9/ 1999 23 ? 1994-2007 China Academic Journal Electronic Publishing House. All rights reserved. ki.net 蛋白質和 DNA 等生物大分子可與葡萄糖緩慢 非酶促結合而糖基化 。這些糖基可逐漸氧化 , 進而 使蛋白質 、 脂類與核酸廣泛交聯 , 形成脂褐質 ( 老年 斑) ; 膠原與彈力蛋白等交聯 , 使結締組織與心肌僵 硬 ,含水量下降 ,皮膚 、 肌腱 、 血管失去彈性 。 多年來已知適度節食可延長多種動物的壽命 , 限食動物的體重可比普通動物輕 1/ 4 。限食動物顯 得較為年輕 , 表現為組織對激素敏感性較高 , 膠原 交聯的現象較少 , 肝與肌肉的蛋白酶活性較高 。熱 量限制使哺乳類動物的氧負荷降低 , 減少氧自由基 的產生 , 使氧損傷減輕 , 衰老相關變化延緩 , 壽命延 長。 攝入熱量超過最適量 ,會使動物壽命縮短 ,低於 此適量則會發生營養不良 、免疫功能低下 , 誘發疾 病 , 威脅生命 。限食的延壽作用在嚙齒類動物中幾 經證實 ( 可使小鼠延壽 1 倍) , 它不僅延壽 , 且使很 多生理 、 生化與行為的衰老變化延緩 。 文獻記載 ,嚙 齒類動物近 300 種與衰老相聯系的變化 , 約 80～ 90 %在限食後延緩 , 血糖與胰島素濃度降低 , 胰島 素敏感性增高 , 體溫降低 , 這些現象不僅見於嚙齒 類 ,在猿猴中也可見到 。 腦、 、 心 骨骼肌是氧負荷大 、 易發生與年齡相關 退行性病變的組織 , 多數細胞呈不分裂狀態 , 氧的 累積損傷率較高 。適度節食可延緩此種損傷 , 使代 謝潛力增強 。例如鴿的最高壽限為 30 年 ,而大鼠為 3～4 年 , 兩者體重與代謝速率相似 , 但壽命卻相差 很大 。 原來鴿腦與心肌線粒體超氧陰離子與 H2 O2 產 ( 上接第 23 頁) 礎上 , 針對需要成果企業的具體情況進行判斷 、咨 詢服務 , 以幫助企業做出正確的決策 , 並不斷地向 企業提供市場 、 法規 、 金融等相關的最新信息 , 實現 成果的徹底轉化 。只有這樣 , 才能使中介機構成為 企業與研究單位都信賴的夥伴 , 中介服務才能發展 壯大 。 5. 建立科技成果評估模式 , 確定合理的利益分 配機制 成果轉化過程中 , 供需雙方都要面對如何確定 科技成果價值大小的問題 。 目前的技術交易中的價 格的確定 , 大都采取雙方協商定價的方式 , 但事實 上 , 由於雙方對市場前景 、 合作條件 、 未來產生效果 等理解不壹樣 , 往往造成價格與價值相偏離 , 使得 日後出現 、 加深矛盾 , 影響成果的成功轉化 , 甚至產 生糾紛 。因此 , 亟待建立壹套規範的科技成果價格 評估體系 , 保證雙方的合理利益 , 促進成果順利轉 化。 筆者認為 ,科技成果是壹種無形資產 ,可以根據 現行的《國有資產評估管理辦法》中的“收益現值 法” 為基本方法來評估 ,該方法的數學模型為 : 生較大鼠少 , 而 SOD 與谷胱甘肽過氧化物酶的活性 較大鼠高 。 所以延壽的要點也許是具有較強的應激 能力 , 特別是應付氧負荷的能力 。因而抗氧化酶類 基因似與衰老或長壽有關 。 適度節食引起長壽的另壹原因 , 可能因其使葡 萄糖水平降低 , 延緩糖基化 。過多葡萄糖可引起生 物大分子的非酶促葡萄糖糖基化 。 近年報道給予褪 黑素 ( melatonin) 可使小鼠壽命延長 20 % 。褪黑素由 松果體分泌 , 似與晝夜節律的調節有關 , 可抑制垂 體分泌促性腺激素 , 並使黑色素細胞褪色 ; 但它對 人的壽命似無影響 。節食還可能提高癌細胞雕亡 , 清除癌前細胞 ,降低癌發病率 。 目前要確定人類的“長壽基因”或“衰老基因” 還為時尚早 , 但不妨認為清除自由基的某些酶類基 因及與細胞生長調控有關的某些基因與此有關 。 總 之 ,遺傳與環境因素都影響著衰老進程 。 看來 , 衰老並非由單壹基因決定 , 而是壹連串 基因激活和阻抑及各自產物相互作用的結果 。DNA ( 特別是線粒體 DNA) 並不像原先設想的那樣穩定 , 包括基因在內的遺傳控制體系可受內 、外環境 , 特 別是氧自由基等損傷因素的影響 , 加速衰老進程 。 因此 , 我們只要建立起健康的生活方式 , 如多食含 維生素 E 、 等有助於清除自由基的食物 , 積極參加 C 體育鍛煉 , 維護心理健康 , 就能有助於延緩衰老 、 延 長壽命 , 從這壹意義看健康與長壽掌握在我們自己 ( 責任編輯 王宏章 ) 手裏 。 技術成果增加收益的年限 ; Pt 為第 t 年載體因技術 成果增加的收益 ; r 為折現率 ; t 為年序號 。 在求得 X 值的基礎上 , 再根據雙方的具體合作條件 , 做相應 的調整後才較為合理 。 另外 , 還需強調壹點 , 科技成果擁有者必須轉 變觀念 , 明確科技成果只有通過轉化 , 才能實現其 價值 ; 不要壹味強調自身的利益 , 忽視了科技成果 的時效性 , 喪失了成果轉化的最佳時機 , 造成人力 、 物力的浪費 。同時企業也應該明白 , 只有依靠科技 轉化應用新技術 、新成果 , 才能增強自身在市場中 的競爭能力 ,才能立於不敗之地 。 (李慶雲)
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