1,概念不同
證券公司是專門從事證券交易的法人企業,分為證券管理公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是指經主管機關批準,並向有關工商行政管理機關領取營業執照後,專門從事證券業務的機構。
具有證券交易所會員資格,可以承銷發行、自營或代理買賣證券。普通投資者的證券投資必須通過證券公司進行。
證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施,組織和監督證券交易,實行自律管理的法人。從世界各國的情況來看,證券交易所有兩種:公司制的營利性法人和會員制的非營利性法人,我國的證券交易所屬於後者。
2.不同的特點
證券交易所的特點是,它是由若幹會員自願組成的非營利性社會法人團體。組成證券交易所的會員都是證券公司,包括正式會員和非正式會員。證券交易所的設立必須經國家批準。
證券公司的特點是大部分是國有控股企業,資產的贈與必須符合國有資產管理部門的相關規定。大部分是未上市公司,股份流通受限,沒有市場價格,但有上市計劃,能滿足上市公司相關規定。
3.不同的責任
證券交易所應當為公平集中交易的組織提供保障,公布證券交易的實時報價,並按照交易日編制證券市場報價清單並予以公布。未經證券交易所許可,任何單位和個人不得發布證券交易實時行情。
證券公司的主要職責是設計和策劃改制企業的股票上市。主要任務包括:參與企業改制方案的設計和制定,為擬發行股票的改制企業提供上市指導,起草、匯總、報送發行上市的全部申請材料,組織上市企業股票承銷,承擔發行上市的組織協調工作。