公司註冊階段
妳給自己的私募起了壹個高大上的名字，然後開始了私募大佬之路。
首先是註冊資本金。註冊資本金最好是1000萬(當然也有幾百萬的註冊資本通過備案的先例，但是妳去瞧瞧那些核心高管，得足夠牛X才有可能哦)。
鑒於私募管理人備案的過程差不太多，我們這裏只討論證券類私募。妳很快要進行管理人登記，所以實繳資本要求至少250萬。
然後開始公司註冊。刻章、開立銀行賬戶、做logo、開立社保公積金賬戶等，幾千元可以搞定。不過壹個悲傷的故事是：北上廣深基本已經不允許註冊資產管理公司。
然後妳需要租個辦公場所。協會備案的時候，是要看妳的辦公樓和帶logo的前臺照片的，這個無法作假。
建議：辦公場地面積最好在150平以上，當然數字不是絕對的，主要看辦公場地與公司的人員數量及發展規模相匹配。
在這個行業，辦公場所很重要。妳以為有個辦公室就可以了?想多了。妳不是私募界的喬布斯，這兒也不是美利堅，在中國做私募可不能從車庫裏起家。正如壹位知名私募的朋友所說：“妳不可能挑選壹個便宜的寫字樓。妳的投資者來了，看到妳寒酸的樣子，怎麽會將資金放心交給妳打理呢?”
北上廣深中心區域的豪華寫字樓是私募的最愛，以帝都為例，英藍大廈、國貿三期是每個私募基金經理的終極夢想，最好是在金融街和國貿，氣質上輸不起。
盡量不要設在五環外(做夜盤的除外)，只比四環多壹環，格調已在千裏之外。
公司註冊成功了，後面的路還長著呢。。。
私募機構備案(管理人登記)階段
公司註冊好了，開始去協會做私募管理人備案。
私募基金備案的要求有很多，我們只羅列花錢的項目。
首先是高管的資格。按相關規定，從事私募證券投資基金業務的，高管均需取得基金從業資格;從事非私募證券投資基金業務，至少2名高管應取得基金從業資格。同時，法定代表人/執行事務合夥人(委派代表)、合規/風控負責人應當取得該資格。
然後是法律意見書，5萬左右可以搞定，不過這壹步就不要省錢了，不幸找到不靠譜的律所，被打回來又是壹場浩劫，反反復復浪費的是時間吶，時間就是金錢吶！
然後妳需要壹個PB服務商為妳提供壹系列服務(交易、托管、外包)，壹般按基金規模的壹定比例收取，比較省心。
資金募集階段
備案成功後，可以小慶祝壹下，然後進入恐怖的資金募集階段。
當然所有私募都缺錢，不過妳會發現妳尤其缺錢，沒人給妳代銷，妳能依靠的只有客戶，或者土豪朋友。妳才發現妳的人脈和資源貧瘠的可怕。
直銷團隊肯定雇不起，咬咬牙找個財富管理公司，大的財富管理公司表示不約，小公司自信地說可以，但開口就要抽募集資金總量的3%-5%。
還是自己找客戶吧，請客戶吃飯喝茶，這錢不能省。壹圈下來，花出去的錢，輕松超過壹平米的帝都房價。
恨不得在身上貼滿“我在募資”，在朋友圈推銷。不好意思，妳已經觸犯監管法規了，私募怎麽能大張旗鼓的公開推介呢?整個網站還得做足各種風險提示，加上各種特定程序，這才符合“私募”的氣質。
公司運作階段
壹切就緒，妳終於坐在了辦公室的彭博終端前。然而未來的壹年，妳會面臨壹系列成本。包括但不限於：
人力成本：私募基金最大的花銷就是人力成本。小私募也要具備財務、風控、操盤手、營銷人員。這些是底配，規模稍大的還要基金經理、研究人員、開發團隊，還有前臺、網絡維護、營銷、行政。
工資支出自己算吧，小型私募的研究員(如果有)年薪十幾萬，好在非核心職能員工的工資水平可以控制在農民工標準。當然妳也可以壹人充當基金經理、研究員、交易員，客戶來參觀的時候讓表弟在電腦前坐壹會兒就可以。
稅費：企業所得稅、增值稅等;
年審費：公司每年得年審，有限合夥型的基金產品滿壹年後也得找個會計師事務所發審計報告，幾千到幾萬吧;
基金業協會會員費：如果妳加入中國證券投資基金業協會，每年繳納會員費2萬元。
除此之外，妳每年還要付出：水電費，電腦，辦公費，寫字樓租金。
綜上，壹家低配私募壹年的運營成本，100萬元基本打不住。
按照私募行業2%管理費+20%業績提成的規矩，那2%的管理費是妳的唯壹依靠。
奔私後，終於壹步步登上了金融行業的制高點，似乎壹切都挺過來了，然而妳會發現，依然無法看清這個神奇的市場。
但是，正如所有行業壹樣，幸運之神總是眷顧那些肯辛勤付出努力的人，總有壹些幸運兒成就壹年翻數倍的佳話，每個人都有可能站在金字塔頂。
進入私募市場之後，妳自己的故事，才剛剛開始
私募基金管理人備案工作前期籌劃
私募基金管理人資格備案的前期籌劃工作，主要集中擬申請機構的前期設立上或者已有機構的前期整改上，在此我就針對壹些我知道的硬性條件在這列舉個壹二三。
1、機構名稱
根據協會的審核要求“申請機構的名稱應當包含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”等與私募基金管理人業務屬性密切相關字樣。“因此，申請機構的機構名稱中請務必含有“基金管理”、“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“創業投資”的字樣或有近似意思的字樣，因為協會將他們列舉出來了，就表示予以認可。當然，現在全國工商註冊都在嚴卡此類字樣，“投資咨詢”就免了吧，協會不予認可，妳自己怎麽理解與解釋也沒用。
2、經營範圍
經營範圍的內容要求與機構名稱的內容要求壹致，這裏不贅述了，但礙於工商部門歸類允許使用的經營範圍有限定，這裏不太好發揮大家的想象力和文字水平。從實務的角度來說，“受托資產管理”是能夠被協會認可，且工商部門相對放寬登記的經營範圍，可以嘗試使用。
至於“投資咨詢”等屬於賣方業務類的經營範圍，也不用考慮了，協會不鼓勵此類業務範圍存在。
另外，根據協會專業化經營要求，除了那些與私募基金管理有關聯的經營範圍外，建議刪除其他無關經營範圍，比如啥“實業投資”“廣告策劃”協會的專業化要求就是讓機構除了私募基金管理外，其他業務都別做。
總而言之，專業化是協會核查經營範圍的基礎。
特別提醒：如機構設立後，如通過公眾號、網絡進行宣傳，請壹定要註意對外宣傳業務的內容，切忌越界，協會對機構網絡輿情情況有嚴格的要求。
3、股東與實際控制人
對於股東的要求，協會這裏沒有明確限制，但如有涉外身份那就得註意些，畢竟這是協會明確要求核查的事項，鑒於我沒有實際碰到過境外高端人士，在此不好妄議什麽。
涉及到民間借貸、民間融資、配資業務、小額理財、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔保、房地產開發、交易平臺等業務的股東盡可能避免。這點也適用於實際控制人，哪怕只是壹點點持股情況都要註意，即使不屬於協會關聯方的認定標準。
不要抱有僥幸心理，因為在妳備案審查時，協會是要求股東穿透到自然人或國資機構，很多痕跡妳是藏不住的。
實際控制人壹定要有，實在沒有就通過董事會席位、表決權約定、協議約定的方式確認。
4、註冊資本與實繳資本
現在公司都是認繳制了，所以我的建議註冊資本是多些無妨，這也關系到機構今後的管理規模，大些無妨。如果謹慎點確實希望少些，我也建議不低於人民幣1000萬元，雖然這個協會沒啥明文規定，但也是有個內部審核線。
至於實繳資本，不能壹分不繳，我的建議是人民幣250萬元以上，大家也可以視為內部線，當然多些肯定更好。同時提醒的是，完成了實繳後也最好把錢留在賬上供機構日常使用，因為將來申報時是要核查到位情況。
5、組織架構與高管
把這個事項放在這裏提，是我個人的觀點，畢竟高管不好找，必須先籌劃好，臨時調整反而耽誤事。
壹定要有風險控制專職人員，並設置高管職位。基金從業資格就不用說了，現在最好是有壹定從業履歷，而且建議是專職(盡快購置社保)。法定代表人也是壹樣，建議有從業履歷、專職。否則在進行資格備案申報時，協會很可能會認為機構運營實踐經驗不足，進而要求說明如何正常展開基金的運營。
至於其他高管(董事長/執行董事、總經理、監事、副總、財務總監、投資部總監)建議盡可能具備基金從業資格且專職，如果確實沒有從業資格，那就別那麽早設置該高管職位，這個也是可能被協會要求整改的，別整改後再撤換多尷尬啊。
6、辦公場地與辦公設備
註冊地址和實際辦公地址不壹致問題不大，只要具有充分真實的理由即可。但實際辦公地址壹定要有壹定規模且獨立，不宜與其他機構***同辦公;辦公設備壹定要基本齊全。在申報時會要求上傳真實的照片予以佐證(辦公前臺待公司LOGO的正面照與實際辦公場地內部照)。
轉眼今年已經是證監會對私募基金開展檢查的第四個年頭了。從檢查範圍和內容上來看，可以說是越來越全面、細致。無論是宏觀還是微觀層面，私募行業都將面臨越來越嚴的監管。
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