範互聯網金融自查報告:根據國務院、證監會《互聯網金融風險專項整治工作方案》的要求和京證監發[2016]41號文件精神，我公司領導高度重視，精心組織，全面開展了互聯網金融風險自查工作。自檢報告如下:
壹是周密細致部署
我公司領導接到通知後第壹時間召開會議，認真學習文件精神，成立了以* * *總經理為組長，* * *副總經理為副組長，公司各部門經理為成員的自查領導小組，協調指導自查階段的各項工作。根據自查目錄，結合公司實際情況，確定了自查的內容和重點，制定了詳細、周密、全面的自查計劃。全公司嚴格按照要求開展自查工作。
第二，全面自查，嚴格把關
逐項檢查檢查目錄，不漏環節、不留死角、不走過場，確保自查工作落到實處、取得實效。
(1)信息技術
1.山西分公司依托總部強大的信息資源，配備業務發展所需的網絡、通信、主機設備，設備區域描述完整；
2、值班技術人員、業務系統架構文件、安全防護設備說明、補丁管理及系統補丁評估表、殺毒軟件登記表等文件齊全，及時登記並及時申報，計算機病毒庫定期更新，應急聯系方式張貼在機房內；
3.設備區配有UPS、消防設備、空調、溫濕度計、應急燈等。對交換機、路由器等關鍵設備進行備份，備份設備滿足即插即用要求；能夠根據公司技術部門的要求進行信息系統應急演練；機房網絡布線和電話布線線路標識清楚；進入機房的人員由信息技術人員陪同，進行進出登記。
內部控制
1，山西分行嚴格遵守總部制定的制度，未發現不按規定操作或未經總部同意設置或修改制度的情況。
2、能嚴格執行“四個統壹”。在風控方面，他能積極配合總部風控人員的工作，並對所做的工作進行記錄，按期提交給總部風控崗；在財務方面嚴格遵守公司的財務規定，指定專人負責財務工作，確保銀行賬和現金賬壹致，賬實相符，按時將憑證送到總部，並留存壹份。財務空白憑證和財務印章由兩人保管，以備審核使用；公司統壹結算，山西分公司收到總部開具的結算賬單後，可以及時與總部結算人員對賬。
(3)宣傳材料
包括易拉寶在內的分公司所有印刷品都是審核內容後印刷的，不存在虛假宣傳。今年3月15以來，分行利用網絡做了大量投資者保護宣傳信息轉發工作。尤其是近期，每天都會在微信朋友圈轉發關於非法集資的宣傳信息，建議大家積極轉發。
(4)互聯網工作
1.網上開戶我公司嚴格遵循網上開戶的操作規程和相關制度。按照實名制登記要求，采集客戶身份證正反面圖像數據，揭示風險，同步錄制視頻通話。客戶開戶資料齊全，各環節各司其職，定期對開戶資料和備案資料進行抽查。嚴格落實期貨市場開戶實名制、風險揭示、客戶適當性等要求，保護客戶合法權益。
2.目前山西分行的業務不涉及P2P點對點借貸平臺在這方面的合作。此外，所有業務人員嚴格執行客戶資金第三方存管要求，選擇符合條件的銀行業金融機構作為存管機構，保障客戶資金安全，不存在挪用、占用客戶資金的情況。
3.不存在通過打包、拆分等形式向社會公眾銷售多種私募發行的金融產品的情況。
(5)合規自查。
山西分行有合規人員和備用人員，由公司合規部統壹管理。每月、每季度、每半年、每年定期對山西分行的合同及檔案管理、風險控制、結算、中介管理、財務會計賬簿、固定資產、信息科技、印章、投訴、反洗錢工作、制度建設、營業場所、人員崗位變動等進行合規檢查，並按時將合規檢查草案上報公司合規部。
通過此次自查，山西分行強化了各崗位人員的職責。山西分公司能認真領會行業精神，認真落實行業要求。在今後的工作中，分行將繼續認真落實文件要求，加強分行合規文化建設，落實合規要求，把山西分行各項工作做細做實，防範各個環節存在的風險，為山西分行的長期穩定可持續發展而努力。
互聯網金融自查報告模式二:為落實《國務院辦公廳關於印發互聯網金融風險專項整治工作實施方案的通知》(以下簡稱《方案》)的工作安排，推進互聯網金融建設規範化、制度化、常態化，在即將開展專項整治的前提下，切實開展自查工作，進壹步明確執行規章制度和操作流程的嚴謹性和重要性。現將吉金寶互聯網金融信息中介平臺自查情況報告如下:
壹、公司基本情況
集金寶互聯網金融信息中介平臺是河北集金寶網絡科技有限公司旗下的在線金融信息中介服務平臺，是由中國產權市場創新聯盟發起人之壹河北產權市場有限公司發起，聯合國內各省國資交易所共同建立的新型互聯網金融信息中介服務平臺。致力於將中國產權市場20年來的發展經驗與先進的互聯網金融技術有機融合，通過在線金融信息中介服務，在投資者和中小企業之間搭建普惠金融橋梁，在壹定程度上緩解中小企業融資難、融資貴、融資慢的問題。根據平臺的功能定位安排，目前平臺的服務對象主要是擬在主板、新三板、新四板上市的企業。
作為河北省產權市場有限公司體制下的P2C(人對商)平臺，始終堅持“不自融、不自融、不資金池、不虛假競價、不非法集資”。除為新四板、新三板、主板上市前企業提供互聯網金融信息中介服務外，也不從事資產管理、股權轉讓、股市配資、房地產金融等其他業務。
二是業務單壹清晰，沒有混業經營和跨行業經營。
方案要求所有機構在P2P、眾籌等業務中定義壹項業務，不得開展混業、跨行業經營。吉金寶的互聯網金融信息中介平臺是河北省地方資本市場的有益補充。其職能是為新四板、新三板、主板企業上市前提供互聯網金融信息中介服務。吉金寶自成立以來，嚴格按照工商登記機關核準的經營範圍和平臺功能定位安排開展相關工作，堅持平臺信息公開、自主投資決策、規範資金運作，從未進行混業、跨行業經營。
三、業務類別明確，並嚴格按照內部控制制度開展工作。
目前，吉金寶的互聯網金融信息中介業務包括“三板貸”、“三板接”、“三板轉”三大類。根據其作為河北本地資本市場有益補充的功能定位，三板貸基於服務新三板全產業鏈的經驗和各大銀行三板貸產品的風控措施。在提升自主風控的前提下，推出只為新三板掛牌企業融資。三板通是為即將掛牌的新三板企業提供的短期資金周轉項目。上述三類業務均為規範的網貸信息中介業務，業務類別明確，不涉及“明股實債”、變相集資、資產管理等超出業務範圍的業務。
四。股票投資者和項目匯總
截至5月31，2065438，平臺註冊會員6498人，股票投資者775人，投資金額3860萬元。主要投資客戶分布:京津冀38%，長三角20%，珠三角18%，其他24%；投資人年齡分布:50歲以上26%，40-50歲以上43%，30-40歲以上18%，30歲以下13%；投資人群結構:小企業主和個體工商戶60%，退休人員25%，工薪階層15%；按照“安全、關註、風險”三級分類:安全級100%；按服務企業對象:新三板企業5.18%，擬掛牌新三板企業80.9%，擬掛牌新四板企業13.92%。相關數據可通過平臺季度運營報告查詢。
五、對外宣傳真實客觀，信息披露制度化。
吉金寶的宣傳嚴格按照相關法律法規的要求進行，不存在對投資理財產品的誇大或片面宣傳，也未對未來的效果、收益或相關情況作出保證承諾。
此外，為了保證投資人的合法利益，信息披露已經制度化，信息披露依法規範進行，為平臺投資人傳遞完整、準確、及時的交易信息，幫助投資人做出判斷和決策。披露的信息包括但不限於項目推薦機構的資質和評級、借款人的基本信息、貸款用途、期限、擔保方式、審計報告、法律意見書、擔保函等。，以及還款方式和增信措施。平臺在貸款項目融資期間持續跟蹤、調查、監督借款人情況，定期持續披露其經營狀況，並對借款人還款情況進行風險提示。同時，定期向上級主管部門和監管部門披露平臺運營報告，報告運營狀況、項目風險控制、技術運營等情況。，並積極接受上級主管部門和相關監管機構的指導和監督。
六、嚴格資金管理制度
吉金寶實行嚴格的資金管理制度，自有資金和客戶資金分開管理。客戶資金由具有中國人民銀行頒發的第三方支付資質的機構托管，不經過平臺的銀行賬戶，平臺僅作為信息中介，避免了因平臺管理不善導致交易資金被挪用給交易雙方帶來的風險。此外，客戶資金充值和提現可在2小時內實現，投資者可在投資當日計息，實現資金價值全額提現，保障投資者資金安全順暢流通。
七、風險控制措施完備，資金使用合法合規。
吉金寶的股東是河北產權市場有限公司、河北金融資產交易所有限公司等單位。資金管理和風險控制制度嚴格。投資者資金投向標的項目，資金用途嚴格按照披露的信息執行。沒有自負盈虧。此外，吉金寶已與河北信保信用管理有限公司達成合作，風控由專業的第三方團隊運營。不存在關聯交易業務或任何形式的線下業務。