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美國NFA牌照是什麽?監管的範圍?

什麽是美國NFA:

美國全國q貨協會(NATIONAL FUTURES ASSOCIATION),簡稱NFA。美國全國q貨協會(NFA)是根據美國《商品交易法》第17 節的規定,於1976 年組建的q貨行業自律組織,屬非盈利性會員制組織。NFA 的主要職能在於為使NFA 成員嚴格遵守聯邦法律及CFTC 制定的規則,實施嚴格管理。

NFA 職責

●審核和監督會員必須符合NFA 的財務要求;

●制訂並強制執行保護客戶利益的規則和標準;

●對與q貨相關的糾紛進行仲裁;

●審批NFA 會員資格,q貨代理商(FCMs)、介紹經紀人(IBs)、商品交易顧問

(CTAs)和商品基金經理(CPOs)都可以成為NFA 的會員。

監管描述:

美國q貨協會對所有從事金融服務的公司,實行嚴格的聯邦監管及合規審計,並依各公司從事業務的不同,制定了極具針對性的細致監管類目,每壹類目都需滿足相應的監管門檻,並遵循相應的監管要求。嚴格的監管體系確保了所有在美國註冊的金融公司和從事金融業務的公司將嚴格依照NFA 的要求進行運營,以確保投資者的權益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運營機構牌照,CTA 基金經理/投資顧問機構牌照,可以交易基金、w匯以及其它衍生品。

NFA -CPO/CTA 主要特點:

1.高性價比,低牌照申請與運營費用

2.無最低保證金要求

3.全球認可的最嚴格監管體系

4.非美國股東,無需支付美國稅務

※ 獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程:

CTA 及CPO 需要註冊成為NFA 會員,及接受監管。要註冊成為CTA 及CPO,必須遵循以下步驟:

1. 任命安全管理經理,去完成NFA 註冊系統;

2. 提交NFA 7-R 表格,及所有對應提交的法律文案;

4. 提交完成NFA 年度調查問卷;

5. 支付申請費用;

6. 支付NFA CTA 及CPO 會員費;

NFA 對CTA 及CPO 的團隊有專業要求,CTA 及CPO 交易商註冊時需要有至少壹名的專業關聯人員Associated Persons。該關聯人員有專業性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負責人,及關聯人員提交以下資料:

1. 為每位負責人及關聯人員提交8-R 表格;

2. 提交指紋卡;

3. 滿足專業能力的要求;

4. 支付負責人及關聯人員的申請費。

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