2、風險評估。企業必須建立專門的合規部門對企業經營過程中所可能出現的重大風險進行提前預警，防止企業因自身的利益行為違反國家行政監管或法律法規，最終陷入經營不善甚至入獄的風險。
3、合規溝通。企業內部必須建立企業管理層與企業員工之間的內部溝通橋梁，要將企業合規文化作為規範企業員工的有效激勵機制，幫助企業與員工實現有效溝通最終幫助企業在正確的軌道上運營，防治因企業員工的違規行為而導致企業品牌形象蒙受損失。
4、合規組織。企業要想真正建立內部完善的合規體系，必須設置專門運營的合規官來有效建立和執行企業內部的合規體系，幫助企業的各個職能部門在法律和行政監管的框架下有效運行。
5、合規記錄。企業所有的合規培訓、合規管理制度都必須全程留痕，以書面文字形式進行有效記錄。電子形式也必須要進行完善的數據保存來保證查檔有據。