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什麽是合規職業?

合規官主要負責:

?1.負責公司的適當性管理,為公司各項業務提供適當性意見,並組織適當性檢查;

?2.為零售經紀業務、互聯網業務等提供合規支持。,並對所有報告事項和系統流程進行合規性審查;

?3.協助分公司合規管理,參與現場合規檢查;

?4.跟蹤*新的監管要求,監督各部門排查風險,完善系統流程;?

?5.跟蹤和處理公司的風險事件;

?6.完成部門交辦的其他任務。

要求:1,本科及以上學歷,金融、經濟、會計專業優先;2.取得證券、基金從業資格證書;3.具有5年以上證券從業經驗,熟悉證券法律法規及相關規定;4.責任心強,良好的溝通協調能力、綜合分析能力、判斷能力和風險防範意識。

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