1.合規從高層開始。所謂合規是從高層開始的。壹方面意味著銀行業金融機構壹把手的行為首先要合規，要率先垂範。他們不僅要樹立合規意識，更要在行動上以身作則，使自己的言行與銀行的宗旨和價值觀保持壹致，為全體員工樹立榜樣。另壹層含義是，高層領導必須重視合規管理，配備合適的合規管理人員，細化合規管理的職能，履職到位，提高整個組織成員的合規水平。
具體需要做的包括:壹是高管層要確定銀行合規的基調，樹立正確的合規理念，提高全體員工的誠信合規意識，形成良好的合規文化，這對銀行業金融機構有效管理包括合規風險在內的各類風險非常重要。二是建立有效的合規風險管理體系。監督合規政策的有效實施，以便及時有效地解決合規缺陷。並配備足夠和適當的資源，以確保在發現違規行為時及時采取適當的糾正措施。三是建立有利於合規風險管理的三項基本制度，即合規績效考核制度、合規責任追究制度和誠信報告制度，加強對管理人員的合規績效考核，對合規管理不合格者進行處罰，對違規責任人追究相應責任，對舉報有功者給予適當獎勵，對舉報人給予充分保護。
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