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債券備案和發行流程債券備案和發行

公司債券是備案制嗎?

公司債券存檔。

新《證券法》頒布前,銀行間債券市場只有非金融企業債務融資工具的發行方式為註冊制,企業債和公司債的發行方式為審核或備案制。

2019年2月通過的《證券法》規定“公開發行證券必須符合法律、行政法規規定的條件,並依法報國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門登記。”

由此,企業債和公司債的發行方式也改為註冊制,各品種發行方式統壹。

公司如何發行私募債?

私人債務發行流程:

1.公司決議:申請發行私募債券,發行人董事會應當制定方案,股東會或者股東大會應當就下列事項作出決議。

2.盡職調查:私募債券的發行應由證券公司承銷。

3.備案發行:交易所對備案材料的完整性進行審核。

4.服務轉讓:私募債券以現金或交易所認可(證監會認可)的其他方式轉讓服務,合格投資者可通過交易所綜合協議交易平臺或通過證券公司轉讓私募債券。

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