按照改革後的資格考試和測試制度報名參加考試和測試，並取得規定科目有效合格成績的考生為合格人員。
(壹)同時具備《證券市場基本法律法規》和《金融市場基本知識》兩個科目有效合格成績的，通過入職資格考試。
(2)同時在《證券市場基本法律法規》、《金融市場基礎知識》、《投資銀行學》三科成績有效且合格的，應當通過保薦代表人資格考試。2014 165438+10月25日，國務院取消保薦代表人資格考試。？
(三)同時具備《證券市場基本法律法規》、《金融市場基本知識》和《發表證券研究報告》三科成績有效且合格的，應當通過證券分析師資格考試。
(四)同時具備證券市場基本法律法規、金融市場基本知識、證券投資咨詢業務三科有效合格成績的，應當通過證券投資顧問資格考試。
(五)同時具備證券市場基本法律法規、金融市場基本知識、證券公司高級管理人員資格考試三科有效合格成績的，應當通過證券公司經理人員資格考試。
(六)證券公司合規總監在證券市場基本法律法規、金融市場基本知識、證券公司高級管理人員資格考試、證券公司合規經理勝任能力考試四個科目成績有效且合格的，通過資格考試。