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合規審查流程包括哪些環節?

法律分析:合規審查流程包括提交申請、受理與否、初審、審核和完善資料歸檔。法律合規部應在收到完整材料之日起5個工作日內完成審核工作,並出具法律合規審核意見。涉及重大復雜法律問題的,根據需要,組織有關專家進行法律論證。法律合規審核意見由法律合規部審核後,提交總法律顧問(合規管理負責人)審批簽發。法律合規性審核意見主要送承辦部門,並報送單位主要負責人和法律合規負責人。

法律依據:《國家電網公司法律合規審核實施辦法》第五條法律合規部應當自收到完整材料之日起5個工作日內完成審核工作並出具法律合規審核意見。涉及重大復雜的法律問題,可以根據需要組織有關專家進行法律論證。法律合規性審計意見分為壹類和二類。法律合規性審計意見:

(壹)決策事項合法合規,法律論證可行、程序適當,並出具無保留意見的法律合規性審計意見;

(二)決策事項合法合規,但經法律論證不可行的;或者程序不當;或者決策事項部分合法合規,但調整後合法合規的,出具合格的合法合規審計意見;

(三)決策事項違法、不合規,出具否定的法律合規性審計意見。

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