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證券從業資格《證券市場基本法律法規》練習題(10.28)

多選

1.投資者在買嗎?股票推薦軟件?並接受證券投資咨詢服務,應當詢問相關機構或者個人是否具備()資格。

A.證券投資咨詢業務

B.證券實務

C.證券投資顧問

D.財務計劃員

2.協議收購上市公司,達成協議後,收購人必須在()日內將收購協議書面報告國務院證券監督管理機構和證券交易所,並予以公告。

A.3

B.5

C.10

D.15

3.下列關於股份有限公司申請股票上市條件的說法不正確的是()。

a .公司凈資產不低於3000萬元人民幣。

B.公開發行的股份占公司股份總數的25%以上。

C.公司總股本超過人民幣4億元的,公開發行股份比例超過65,438+00%。

公司在最近三年內沒有重大違法行為。

參考答案

1、

答:答

根據《關於加強使用?股票推薦軟件?證券投資咨詢業務監管暫行規定,投資者是買?股票推薦軟件?並且在接受證券投資咨詢服務時,應當詢問相關機構或者個人是否具備證券投資咨詢業務資格,也可以在中國證監會、中國證券業協會網站上查詢核實,防止被騙。如發現您違法從事證券投資咨詢活動,請及時向公安機關、中國證監會及其派出機構舉報。

2、

答:答

根據《證券法》第九十四條的規定,采取協議收購方式的,收購人可以依照法律、行政法規的規定,與被收購公司的股東協議轉讓股份。協議收購上市公司,達成協議後,收購人必須在3日內向國務院證券監督管理機構和證券交易所作出書面報告,並予以公告。收購協議在公告前不得履行。

3、

答:答

根據《證券法》第五十條的規定,股份有限公司申請其股票上市,應當符合下列條件:①該股票經國務院證券監督管理機構批準已經公開發行;②公司股本總額不低於3000萬元人民幣;(三)公開發行的股份占公司股份總數的25%以上;公司總股本超過4億元的,公開發行股份比例超過10%;(四)公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載。

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