1和“合規、誠信、專業、穩健”為全行業大力推進文化建設指明了方向，確立了總基調，對證券行業文化的核心理念做出了深刻詮釋，是新時期證券行業文化建設的本質內涵。
2.以合規為導向。“那些超越規則的人將受到懲罰；逾矩者，誌在必得。”合規是證券業務發展的底線，是業務經營不可逾越的紅線，是行業保持長期健康發展的生命線。每壹個證券經營機構，每壹個證券從業人員，都應該心存敬畏，止步不前，牢固樹立合規意識，嚴守合規底線，以遵守法律法規和監管規定為第壹準則，以合規贏得客戶信任，以合規贏得市場認可，以合規贏得企業和個人長遠發展。
3、以誠信為本。“誠實，天道；思誠者，人之道也。”社會主義市場經濟是信用經濟和法治經濟。信用經濟的本質要求是契約精神和守約觀念，這也是現代經濟活動的重要意識規範。資本市場是社會主義市場經濟的重要組成部分。作為資本市場的參與者，誠信不僅是維護市場參與各方權益的重要保障，也是各類證券經營機構的立業之魂和競爭之本。
4.職業獲勝。“技術好，行業精。”易會滿董事長指出，與銀行、保險行業相比，證券基金行業不可替代的獨特優勢體現在其特殊性上。證券公司作為專業金融機構，要把專業作為提高企業核心競爭力的關鍵，認真研究，紮紮實實練好內功，努力練就壹門過硬的專業技能，用專業知識、專業能力、專業服務為客戶創造價值、為企業造福、為社會創造未來。
5.穩而深遠。“不快，穩，遠。”證券行業本身就是管理風險的行業。證券公司要把握好收益與風險的平衡，不能為了眼前利益或短期業績而盲目忽視風險，甚至鋌而走險，做壹些違法的事情。在發展的道路上，企業只有走得穩、走得久、走得對，才能走得遠。特別是在當前復雜的全球經濟金融形勢下，要做好打持久戰、攻堅戰的心理準備，穩中求進，循序漸進，長期努力，循序漸進，健康發展。