(1)充分了解金融市場法規知識。
投資者在投資金融市場時，應當充分了解並遵守國家有關法律法規、監管政策、業務規則以及證券公司的業務制度和業務流程。委托他人開立客戶賬戶的，代理人還應當了解並遵守國家有關法律法規、監管政策、業務規則以及證券公司的業務制度和業務流程。
(2)謹慎選擇合法的證券公司及其分支機構。
投資者投資證券時，請與合法證券公司簽訂客戶開戶協議和證券交易代理協議。合法證券公司及證券從業人員信息可登錄中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)查詢。
(3)選擇合適的投資品種和熟悉的委托方式。
證券市場提供多種投資交易，其投資特點和交易規則各不相同。投資者應充分了解自己的風險承受能力，選擇與其風險承受能力相匹配的證券交易品種進行投資。投資者在投資之前，必須詳細了解該證券的特性、潛在風險和交易規則。
通常，證券公司為投資者提供的委托交易方式包括櫃臺委托、自助委托、電話委托、網上委托和手機委托等。投資者應詳細了解每種委托交易方式的具體操作步驟，盡量選擇自己相對熟悉的委托方式。同時建議投資者開通兩種以上的委托方式。
(4)審慎授權代理人，不要全權委托。
投資者在選擇代理時應充分了解並謹慎授權。代理人在代理權限內以投資人名義的行為視為投資人自己的行為，代理人對投資人負責，投資人將為代理人在代理權限內的代理行為承擔壹切責任和後果。為保護自身合法權益，建議投資者不要與任何機構或個人簽訂全權委托投資協議，也不要委托證券公司工作人員進行賬戶操作，否則由此產生的壹切後果由投資者自行承擔。投資者在參與依法開展的客戶資產管理業務時，應當詳細了解客戶資產管理業務的法律法規和業務規則，並對其參與的資產管理產品的合法性進行核實。
(五)嚴格遵守實名登記制度規定，妥善保管身份信息、賬戶信息和賬戶密碼。
投資者開立證券賬戶時，應當出示有效身份證件，使用真實姓名，保證開戶信息的真實、準確、完整、有效，保證資金來源合法，設置自己的賬戶密碼並妥善保管自己的身份信息、賬戶信息和賬戶密碼，不得向他人(包括證券公司工作人員)告知或者提供相關信息。因投資者管理或使用不當造成的後果和損失，由投資者自行承擔。特別提醒:投資者個人身份信息發生變化時，應及時聯系受托證券公司進行變更。
(6)了解證券市場的風險市場不能只漲不跌，高投資收益必然伴隨著高投資風險。投資者在開戶前應對自身的經濟和心理承受能力做出客觀判斷，對投資證券市場的資金數額和來源做出謹慎決定。投資者在準備用自己的養老基金、醫療費用、子女教育基金甚至住房按揭貸款或其他貸款投資股市之前，壹定要充分認識到“股市有風險，入市需謹慎”、“投資者投資股市風險自擔”。