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隨著《私募基金監督管理暫行辦法》的頒布實施，私募基金行業迎來了快速發展期，私募基金數量爆發式增長，私募基金違法違規現象屢見不鮮。中國證監會副主席李超近日表示，中國證監會加大監管執法力度，嚴肅處理違法違規行為。2016年采取行政監管措施200余起，涉及數十家證券基金機構及相關高級管理人員和從業人員。
有違反法律法規的
中國基金業協會3日公布，2016年，* * *共收到投資者投訴1454件，每月處理投訴120余件，較2015年增長1余倍。投訴主要涉及贖回或贖回、登記備案、基金募集、投資運作、違法違規五個方面。
此前，2016上半年，證監會組織各證監局對305家私募機構開展專項檢查。檢查發現，4家私募機構涉嫌非法集資、非法經營證券業務；6家私募機構存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產、將基金資產與自有資金混淆、虛構投資項目騙取資金等嚴重違法違規行為，侵害了投資者利益；65家私募機構存在公開發行、未按合同約定托管基金財產、投資方向與合同約定不符、費用支出與合同約定不符、未按合同約定披露信息、證券類私募機構從業人員不合格等部分普遍違規行為。199私募機構存在登記備案信息不準確、更新不及時、合格投資者管理制度不完善、私募基金風險評級較差、對投資者風險識別和風險承擔能力評估不充分等其他不規範問題。
“基金公司負責為投資者管理資產。證券公司壹個很重要的任務就是向資本市場輸送優質產品。”李超強調，在這方面，行業還沒有充分發揮資本市場的“看門人”和“鑒定人”的作用。
重拳嚴懲
中國證券報記者從證監會稽查部門獲悉，證監會已根據多家私募機構違法違規的具體情況，對相關機構和責任人進行了處罰。
其中，典型案例為中豐豪投資基金管理(北京)有限公司(以下簡稱“中豐豪”)違法案件和北京神州牧業投資基金管理有限公司(以下簡稱“北京神州牧業”)、廣東澤泉投資管理有限公司(以下簡稱“廣東澤泉”)涉嫌交易“燃油控制技術”信息披露違法案件。
中豐豪的違法違規行為是證監會稽查人員在2015年3月“兩加強兩遏制”專項檢查時發現的。中灃昊在登記備案、合格投資者、基金募集、投資運作等方面涉嫌違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》的相關規定，即對中灃昊發起調查。
調查期間，北京證監局接到群眾舉報稱，中豐豪發行的“保理債權分類計劃1”產品未按期兌付，涉及投資人200余人，涉案金額2000余萬元，另有2.3億元兌付情況不明。北京證監局立即將涉嫌犯罪線索抄送北京市公安局。
“中豐豪沒有按照規定進行備案登記，提交的部分資料與實際情況不符。同時，合格投資者制度執行不到位，存在大量投資654.38+0萬元以下的個人投資者。”辦案人員告訴記者，中豐豪在集資過程中仍有公開集資，誇大宣傳的嫌疑。此外，未按合同約定向投資者披露資金運作信息，未按規定披露與項目公司的關系。
調查人員指出，由於上述違法違規行為，監管機構和投資者無法真實、全面地了解公司項目運營的信息，風險不斷積累。投資者被虛假誇大的宣傳所吸引，導致投資者做出錯誤的投資決策，最終造成巨大的財產損失。
在調查過程中，時任中峰昊總裁、被認定違法行為的主要責任人胡突然失聯。胡在與監管部門談完之後，壹直以生病為由缺勤，副總裁何江峰暫時負責公司事務。
2016，1年6月，中豐豪贖回風險顯現，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及人員和資金數量巨大。同時，公安機關接到群眾非法集資舉報後，決定對中豐浩立案偵查，北京證監局立即與公安機關建立聯動機制，相互配合。
當時中峰昊的實際控制人曹金峰預計在美國。經證監會工作人員反復勸說，曹金峰於2016年2月回國，向監管部門匯報了公司現狀，並承諾撥付資金解決目前的兌付問題。公安機關經過偵查，認定仲鳳豪涉嫌非法集資，依法逮捕了曹金鳳。目前，該案已移交檢察院審查起訴。
兩家私募涉嫌違法違規交易“燃油控制技術”。交易所通過大數據系統篩選同壹投資顧問(管理人)名下的多只私募產品，發現壹名投資管理人實際控制兩家私募機構，兩家機構控制或決定的19只私募產品大量買入單只股票，持股超過5%後未履行信息披露義務。該案由青海證監局獨立、自行、自行處理。
“本案* * *涉及19私募產品、19證券賬戶、數十家銀行賬戶、9家信托公司、資產管理公司，業務範圍非常廣泛。”辦案人員表示，涉案的相關單位和個人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、Xi、深圳等城市，查找和查處難度很大。
相對於如此巨大的工作量，可供抽調的專職檢查幹部只有4名。面對種種困難，青海證監局充分發揮“用大局下壹盤棋”的大局觀念，從其他同樣缺員的辦事處抽調精幹力量補充稽查力量，為調查組配備了法律、會計、金融、計算機等專業幹部，提高了調查組的專業性。同時多次召開專題會議討論此案，各方力量通力合作。
多個調查組分赴祖國大江南北調查取證，圓滿完成案件偵查工作。最終，案卷材料達到55卷以上，調查報告達到104頁以上。不懈的努力和辛勤的工作為案件的審理奠定了堅實的基礎。案件審理組依法從嚴從快審結，處罰了兩家涉案公司，積極回應市場關切。
完善監管規則
“壹些私募基金管理人法律意識淡漠，在《私募投資基金監督管理暫行辦法》已經頒布實施、有法可依的情況下，仍然無視法律法規。”證監會稽查部相關負責人表示，上述案件的查處再次提醒，私募管理機構應當切實履行備案和備案義務，加強合規和風險控制管理；私募機構管理人應當增強法律意識，提高專業水平，切實勤勉盡責，積極履行信息披露義務，確保信息披露的及時性、準確性、完整性和真實性。
合法合規誠實守信是私募行業健康可持續發展的基礎。專項檢查和執法打擊的目的是建立常態化的監督檢查機制，督促私募機構不斷提高合規意識，規範經營行為。
李超表示，2016以來，證監會堅持依法全面從嚴監管理念，堅決回歸監管本位，著力完善機構監管規則體系。同時，梳理和規範證券基金機構業務體系，積極遏制行業盲目擴張和監管套利傾向，促進行業回歸原位，專註主業。全面加強風險控制和合規管理，推動建立行業自律機制。未來不能只靠監管部門來收拾問題，機構自身也要有加強內控合規的動力。
“下壹步，證監會將按照黨中央、國務院的統壹部署，秉持正確的監管理念，加強監管，牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。”李超強調，2017年機構監管方面，要重點做好以下幾件事:壹是全面落實合規風控要求，練好內功，打好基礎。二是規範投行業務，全面落實承銷和保薦責任，防止“病從口入”，著力提升中介機構素質，有效服務實體經濟。三是不斷豐富金融產品種類，更好地服務於居民的財富管理和養老保障需求。同時，證監會將繼續支持那些運作規範、能力突出、內控有力的行業機構，鼓勵其努力建設功能齊全、核心競爭力突出、具有國際競爭力的壹流投資銀行和現代資產管理機構。