由於其特殊性，我國證券公司內部法律合規部門必須獨立於證券公司其他部門，由此可見合規管理的獨立性是有效合規的前提。下面是我給妳的碩士論文，希望能幫到妳。詳情請訪問(www.oh100.com/bylw)。
摘要:近年來，我國證券公司違規數量逐漸增多，這與公司內部合法合規管理不到位有直接關系。本文重點分析了證券公司合法合規管理中存在的主要問題，並針對存在的問題提出了針對性的建議，對證券公司完善合規管理體系、塑造合規文化建設具有重要的現實意義。
關鍵詞:證券公司；法律；合規管理；問題建議
壹、證券公司合法合規的含義
隨著中國證券業近20年的發展，證券公司開始更加註重內部的合法合規性。作為金融機構面臨的核心風險之壹，證券公司設立了法律合規部門負責合規風險，合規管理也因此成為證券公司風險管理的核心部門。在《證券公司合規管理實施細則》第二條中，中國證監會對合規管理的定義是:？證券公司制定並實施合規管理制度，建立合規管理機制，培育合規文化，防範合規風險。？因此，建立完善的合規管理體系是保證證券公司合法合規經營的重要手段，是增強我國證券公司核心競爭力的良好途徑，對我國證券公司合規監管的制度轉型具有重大影響。
二、證券公司法律合規管理中存在的問題
自2008年8月1日中國證監會發布《證券公司合規管理試行規定》以來，我國證券公司合法合規管理體系逐步建立，但證券公司內部合法合規管理仍存在諸多問題，合法合規職能往往未能發揮應有的作用，主要面臨以下困難:
1.法律合規管理的獨立性不足
由於其特殊性，中國證券公司的內部法律與合規部門必須獨立於證券公司的其他部門，這說明合規管理的獨立性是有效合規的前提。但目前我國證券公司普遍存在合規管理獨立性不足的問題，主要表現在高級管理人員的合規管理上。在很多情況下，公司的內部控制機制流於形式。雖然《證券公司合規管理實施條例》明確規定，證券公司合規經理具有壹定的獨立性，但由於合規管理部門乃至合規總監都受到高級管理人員的間接約束，特別是在薪酬、福利、績效考核等方面，很難保證法律合規的獨立性。
2.法律合規管理部的職責不分主次。
目前，我國證券公司的組織結構體系壹般包括董事會、監事會、管理層、各職能部門和分支機構。組織體系下的所有部門應負責其業務的合規監管，而法律與合規部應審查所有部門的合規情況。但法律與合規部更重要的職責是識別證券公司管理層的合規風險，確保證券公司能夠規避可能給公司造成巨大損失的合規風險。目前，證券公司高級管理層是證券公司合規風險爆發的重要誘因，因此證券公司法律合規部門必須重點關註合規管理的行為。但實際操作中，法律合規部很少合規操作管理層的業務，更多的是檢查業務部門的業務是否合規。業務部門為了規避法律責任，將審查法律合規的任務完全交給法律合規部，顯得專註於日常的常規合規業務，而忽略了對管理層來說最重要的合規工作。
3.法律合規部已成為應對外部監管的專職機構。
因為證券公司法律合規部不是證券公司的經濟業務部門，不直接產生經濟效益。因此，很多中小證券公司在法律合規部門建設上落後於經濟業務部門，存在人員配備少、管理層重視程度低等情況。甚至個別證券公司的合規管理流於形式，設立法律合規部的目的是為了應對外部監管機構的監管，工作職責全部放在外部監管機構身上。公關？其實，只要外部監管能處理自如，證券公司的合法合規就完成了。
4.法律合規專業人才匱乏，合規人才培養機制缺失。
因為證券公司的法律合規是近幾年才剛剛起步，對合規人才的需求並不是很大。通常證券公司法律合規部的員工不超過5人，法律合規部的員工大部分是從審計、風險管理部門抽調的具有法律背景的人員，但這與法律合規的崗位要求相差甚遠。隨著近年來融資融券、股指期貨等新型金融創新產品的推出，對法律合規人才的職業要求更加嚴格。復合型人才除了自身的法律背景外，最好掌握壹些財務、金融、計算機方面的知識，了解其他業務崗位的工作職責和工作流程。可見法律合規人才的職業要求是比較高的。但目前證券公司對合規人才的培養非常忽視，缺乏像券商營業部那樣的培養機制，導致法律合規人才的專業性明顯不足，高素質的法律合規人才隊伍亟待加強。
三。對證券公司依法合規管理的建議
1.完善合法合規管理的內部機制，確保合規管理的內部獨立性。
合規管理缺乏獨立性的問題長期存在，需要理順法律合規部、管理層和各職能部門之間的關系。因此，筆者建議，法律合規部門，尤其是合規總監的任免、薪酬、績效考勤，必須獨立於管理層，合規總監的直接上級應該是董事會，直接對董事會負責。對合規總監下屬部門的考核也應由合規總監獨立考核，並接受監事會或董事會的監督。此外，法律合規部要加強主動合規，積極配合其他業務部門履行職責，確保證券公司合規經營。
2.明確各部門合規管理職責，推動各證券公司合規。
《證券公司合規管理試行規定》第三條規定:證券公司合規管理應當覆蓋公司所有業務、部門、分支機構和全體員工，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。？從規定中可以看出，法律合規的管理不僅是合規部的責任，也是法律合規部的責任。現實中，證券公司各營業部對本部門內的各類合同或投資項目、產品業務計劃都要求有法律合規部。簽字？法律合規部承擔業務部門的合規責任，違背了全面合規的理念。因此，筆者建議證券公司應制定法律合規審查的相關主體和責任，合規審查的責任應明確到各個部門，而法律合規部門可以重點審查公司的各項制度和管理層的決策，既保證了合規管理的有效性，也促進了各證券公司良好的合規氛圍。
3.加強證券公司合規文化建設。
證券公司合規文化建設有利於將員工的合規理念與日常業務工作聯系起來，在工作中自覺約束自己合規，降低證券公司的合規風險。因此，筆者建議，建設公司的合規文化，法律合規部首先要以身作則，遵守法律法規和公司內部規定。其次，法律與合規部要定期對公司員工進行合規培訓，並與員工的績效工資掛鉤，讓員工在培訓中培養合規意識。第三，應允許管理層支持合規文化的推廣。建議管理層總經理或副總經理擔任合規文化建設負責人，合規總監擔任副職，有利於合規文化建設在政策執行中的保障。
4.註重培養高素質的職業法律合規人才。
目前證券公司法律合規部的現狀表現為合規人員需求量小，但專業要求高，招不到合適員工的現象時有發生，不利於證券公司內部合規管理的開展，優秀人才的缺乏嚴重影響合規管理的質量。所以筆者建議法律合規人才的培養是壹項長期的工作，可以從公司每年招聘的應屆大學生中挑選有潛力的。這些大學生應該具有復合型的專業背景，然後經過壹兩年的輪崗，將他們放到法律合規崗位上，不僅有助於法律合規人才熟悉各個業務部門的流程，方便合規工作，還能逐步加強合規部門在公司的影響力。
四。結論
隨著近年來中國證券業的快速發展，其業務日益國際化、綜合化和復雜化，合規風險也日趨復雜。加強合規風險管理既是監管機構監管的重點，也是證券公司追求的目標。特別是《證券公司合規管理試行規定》頒布後，越來越多的證券公司在內部建立了法律合規管理制度，也設立了法律合規部門，防範內部合規風險。然而，由於我國證券公司的法律合規建設剛剛起步，法律合規管理存在很多困難，特別是合規管理缺乏獨立性，企業合規文化缺乏，人才隊伍缺乏專業性。中國證券公司的合法合規管理要達到國際水平還有很長的路要走。
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