1.協會以外的單位作出的符合《中國證券業協會誠信管理辦法》第九條規定條件的獎勵信息等其他信息，應當在收到對本單位及其從業人員的獎勵決定文件之日起10個工作日內上報協會誠信信息系統。
2.會員應當在處罰決定生效之日起10個工作日內，將本單位員工的處罰信息上報協會信用管理系統。
3.通過法定程序撤銷或變更通過規定渠道采集的信息所對應的決定或行為的，會員應在收到撤銷或變更決定之日起10個工作日內向協會信用管理系統報告。
4.獎勵信息和處罰信息的有效期為3年，但因證券期貨違法行為受到行政處罰並被禁入市場的信息的有效期為5年。
5.被查詢的誠信信息符合規定條件且材料齊全的，協會應當自收到申請之日起10個工作日內出具誠信報告，查詢記錄自記錄生成之日起保存5年。
6.違反法律、行政法規或者中國證監會有關規定，情節嚴重的，可以對相關責任人采取3至5年證券市場禁入措施；行為惡劣，嚴重擾亂證券市場秩序，嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用的，可以對相關責任人員實行5至10年證券市場禁入。
7.客戶身份信息自業務關系結束之年起至少保存15年，與銷售業務相關的其他信息自業務發生之年起至少保存15年。
8.對於提交申請文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦機構，自撤銷之日起6個月內，中國證監會不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請。
9.財務顧問應提交以下關於財務顧問發起人的數字證明文件:
(壹)具有證券從業資格，具有3年以上證券承銷業務、發行保薦業務、並購重組財務咨詢業務經歷，以及至少3名證券發行承銷或保薦、並購重組項目簽署人的相關證明。
(2)最近24個月沒有違反誠信記錄。
(三)最近24個月未受到行業自律組織的懲戒。
(四)最近36個月內未因非法執業受到處罰的聲明。
第二，證券經紀人
1.在與客戶簽訂證券交易代理協議時，對客戶進行初始風險承受能力評估，之後根據其證券投資情況至少每兩年進行壹次跟蹤評估。
2.證券公司應當統壹組織客戶回訪，在65，438+0個月內完成對新客戶的回訪，對現有客戶的回訪比例不低於上年末客戶總數的65，438+00%。
3.客戶回訪應做好標記，相關資料保存期限不少於3年。
4.自查和演練應進行記錄，並以書面形式保存不少於3年。
5.證券營業部負責人每三年至少強制離職壹次，強制離職時間不少於10個工作日。
第三，證券投資咨詢
1.申請證券期貨投資咨詢資格的機構應當符合下列數值條件:
(壹)分別從事證券、期貨投資咨詢業務的機構有5名以上取得證券、期貨投資咨詢資格的人員；同時，取得證券期貨投資咨詢從業資格的專職人員超過10人；其中，至少有1名高級管理人員取得了證券或期貨投資咨詢從業資格。
(2)註冊資本100萬元以上。
2.證券期貨投資咨詢機構應當將向投資者或者公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存2年。
3.使用“股票推薦軟件”從事證券投資咨詢業務，相關業務檔案的保存期限自相關協議終止之日起不得少於5年。
第四，財務顧問
1.證券公司從事財務咨詢業務的數字化條件:
(壹)最近3年無重大違法違規記錄。
(二)財務顧問的發起人不得少於5人。
2.證券公司提交的從事財務咨詢業務的數字文件:
(壹)近3年無重大違法違規記錄。
(2)公司治理結構和內部控制制度的說明，包括公司風險、內部隔離制度、核心部門人員名單和最近三年的工作經歷。
(三)經具有從事證券業務資格的會計師事務所審計的公司最近兩年的財務會計報告。
3.證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務咨詢機構有下列情形之壹的，不得從事財務咨詢業務:
(1)最近24個月內有違反誠信的不良記錄。
(2)最近24個月內因違反行業規範受到行業自律組織的懲戒。
(三)最近36個月內因違法經營受到處罰或者因涉嫌違法經營正在接受調查。
4.財務顧問工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少於10年。
動詞 （verb的縮寫）證券承銷和保薦
1.股票首次公開發行應當符合下列要求:
①最近三個會計年度凈利潤為正且累計超過3000萬元，凈利潤按扣除非經常性損益前後的較低者計算。
(二)最近三個會計年度經營活動產生的現金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近三個會計年度累計營業收入超過3億元人民幣。
③發行前股本總額不低於3000萬元人民幣。
④無形資產比例(扣除土地使用權、養殖權、采礦權等後。)在最近壹期期末凈資產中不高於20%。
2.保薦工作底稿保存期不少於10年。
3.擅自發行證券或者制作虛假發行文件的，處以非法募集資金金額1%以上5%以下的罰款。對責任人處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
4.證券公司承銷或者代理買賣未經批準或者審批發行的證券的，處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。對直接責任人處以3萬元以上30萬元以下罰款。
5.發行人未按照有關規定披露信息，或者披露的信息有虛假記載等。，對發行人處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接責任人處以3萬元以上30萬元以下罰款。
6.自營證券
1.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。
2.證券自營業務的原始憑證和有關業務文件、資料、賬簿及其他必要的資料應當妥善保存，保存期限至少為20年。
3.證券交易所對會員的證券自營業務實行以下數字化監管:
(壹)要求會員編制月度庫存證券報表，並於次月5日前報送證券交易所。
(2)6月30日和2月30日之後30日內，向中國證監會報送各會員日常證券業務情況65438+2月31。
4.持倉超標的證券公司應將整改方案書面報公司註冊地證監局，在合規的前提下縮減自營規模，並於每月10前報公司註冊地證監局。
5.自營業務的規模和比例控制:
①自營權益類證券和證券衍生產品總額不超過凈資本的100%，其中利率互換投資規模按利率互換合約名義本金總額的5%計算。
②自營固定收益證券總額不得超過凈資本的500%。
③持有權益性證券的成本不得超過凈資本的30%。
④持有權益類證券的市值占其總市值的比例不得超過5%，但因償付能力不足以及中國證監會另有規定的情形除外。
6.證券公司證券自營賬戶中按成本價持有的權益性證券總額，不得超過其凈資產的80%。
7.內幕消息:公司主營業務資產抵押、出售或報廢壹次性超過資產的30%。
七。證券資產管理
1.投資於業績優良、高成長、流動性強的股票等權益類證券的資產，股票型證券投資基金的資產不得超過本計劃凈資產的20%。
2.證券公司開展定向資產管理業務時，單個客戶的資產凈值不得低於人民幣654.38+0萬元。
3.集合資產管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計人數不得超過200人。
4.合格投資者是指符合下列條件之壹的單位和個人:
①個人或家庭金融資產總額不低於人民幣1萬元。
②公司、企業及其他機構凈資產不低於654.38+00萬元。
5.證券公司、托管機構應當至少每三個月向客戶提供壹次準確、完整的資產管理報告和資產托管報告；證券公司、托管人應當按照資產管理合同約定的時間和方式，每周至少披露壹次集合計劃份額凈值。
6.資產管理業務的相關資料應當自資產管理合同終止之日起至少保存20年。
八。其他業務
1.證券公司申請融資融券業務資格，應當符合以下數值條件:
①公司董事、監事、高級管理人員最近兩年沒有因違法經營受到行政處罰或者刑事處罰。
(二)最近兩年各項風險控制指標持續符合要求。
③最近1年未發生因公司管理問題導致的重大事故。
2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。
3.除暫停或者終止證券交易等特殊情況外，證券金融公司向證券公司轉融通的期限不得超過6個月。
4.有價證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低於應付保證金的15%。
5.證券金融公司應當妥善保管在履行中國證監會《再融資辦法》規定的職責過程中形成的各類文件和資料，保存期不少於20年。
6.證券公司保存業務介紹資料的期限不得少於5年。
7.投資決策委員會成員中，直接投資子公司及其下屬機構人員不低於65，438+0/2，證券公司人員不超過65，438+0/3。
8.直投子公司及其子公司或直投基金因補充流動資金或並購過橋貸款而發生債務的，債務期限不超過65，438+02個月，債務余額不超過註冊資本或實收資本的30%。