證券法的基本原則是證券法立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動中必須遵守的最基本準則。它貫穿於證券立法、執法和司法活動之中。以下是我為大家整理的證券市場基本法律法規的復習要點。歡迎閱讀瀏覽。
第壹節證券市場法律法規體系
壹、證券市場法律法規的有效程度
證券市場的法律法規分為四個層次，其法律效力依次遞減:
第壹層次是指全國人民代表大會或NPC人大常委會制定和頒布的法律；
第二層次是指國務院制定頒布的行政法規；
第三層次是指證券監管部門及相關部門制定的部門規章和規範性文件；第四級是指證券交易所、中國證券業協會、中國證券登記結算有限責任公司制定的行業自律規則..
二、證券市場自律組織及其職責
證券交易所的監督職能包括:
管理證券交易活動；
管理成員；
管理上市公司；
第二節公司法
壹、公司類型
也叫有限責任公司？有限公司？，指股東少於50人設立的公司* * *，股東以其出資額為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對其債務承擔責任。
又叫股份有限公司？股份公司？，是指公司的全部資產劃分為等額股份，股東以其所認購的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部資產對公司的債務承擔責任。
母公司是指擁有其他公司壹定比例的股份或根據協議能夠支配或控制其他公司的人事、財務、業務等事項的公司。
子公司是指其股份被另壹家公司控制或根據協議被另壹家公司實際控制和支配的公司。
也叫總公司？我們公司？，是具有企業法人資格的總機構，管轄公司的所有組織機構。
分公司是指在業務、資金、人員等方面受總公司管轄和控制，但不具有法人資格的分支機構。
上市公司是指經國務院或者國務院授權的證券管理部門批準，其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司。
非上市公司是指其股票不能在證券交易所上市交易的股份有限公司。
二，公司的“法人財產權”
公司的法人財產權意味著公司必須擁有必要的財產。
公司的財產壹般稱為公司資產，包括:動產和不動產；由貨幣構成的有形資產和無形資產。公司財產與股東個人財產的分離是公司財產的重要特征，也是公司區別於獨資和合夥的重要標誌。
三。公司的經營原則
公司在經營活動中應體現的基本原則包括:合法經營原則；獨立經營原則；自籌資金原則；依法接受國家宏觀調控的原則；資產保值增值原則。
第四，公司的設立方式
發起設立，也稱為。同時嗎？簡單設置？等待
有限責任公司只能以發起方式設立，由全體股東出資。股份公司也可以采取發起設立的方式。
股份有限公司可以發起設立，也可以募集設立。發起設立在程序上相對簡單。
也被稱為籌款和建立？逐漸成立？還是？復雜編制？，是指發起人只認購公司股份或首期發行的部分股份，其余部分對外募集設立公司的方式。
第三節證券法
1.證券發行與交易？三公？原則
證券法的基本原則是證券法立法精神的體現，是證券發行、證券交易和證券管理活動中必須遵守的最基本準則。它貫穿於證券立法、執法和司法活動之中。
二。證券發行的壹般規定
《中華人民共和國證券法》規定，公開發行證券必須符合法律、行政法規規定的條件，並依法報國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門批準；未經依法批準，任何單位和個人不得公開發行證券。
證券交易的暫停和終止
暫停股票交易
(1)總股本和股權分布發生變化，不再具備上市資格。
(二)未按照規定披露財務信息，或者在財務會計報告中作虛假記載，可能誤導投資者。
(3)有重大違法行為。
(四)最近三年連續虧損。
暫停債券交易
(1)有重大違法行為。
(二)發生不符合上市條件的重大變化。
(3)募集資金未按批準的用途使用。
(四)未按照本辦法履行籌資義務的。
(5)近2年連續虧損。
股票交易的終止
(1)總股本和股權分布發生變化，不再具備上市資格。
(二)未按規定公開財務狀況，或者作虛假記載，且拒不改正的。
(三)最近三年連續虧損，且次年未能恢復盈利。
(四)公司解散或被宣告破產
第四節基金法
壹、基金經理
基金管理人的概念:基金管理人是指憑借專業知識和經驗，依據法律法規、基金章程或基金合同、科學的投資組合原則進行投資決策，使所管理的基金資產不斷增值，使基金持有人獲得盡可能多的收益的機構。基金管理人應當是依法設立的基金管理公司。
基金管理人的主要義務是:
(1)按照基金合同的規定運用資金資產投資管理基金資產。
(2)及時足額向基金持有人支付基金收益。
(3)保存本基金的會計賬簿和記錄超過15年。
(4)編制基金財務報告，及時公告並向中國證監會報告。
(5)計算並公告基金資產凈值和每份基金單位資產凈值。
(六)基金合同約定的其他職責。
二、基金托管人
基金托管人的概念:基金托管人是指投資權益的代表人，是基金資產的名義持有人或管理機構。
基金托管人的權利主要包括:
(1)托管基金資產
(2)監督基金管理人的投資運作。
(三)取得基金托管費
基金托管人的義務主要包括:
(1)資本資產托管
(2)保管與基金有關的主要合同及相關文件。
(3)負責本基金投資的證券的清算和交收，執行基金管理人的投資指令，負責本基金名下的基金交易。
第三，公募基金的運作方式
根據運作方式的不同，基金可以分為封閉式基金和開放式基金。開放式基金和封閉式基金* * *同構，形成基金運作的兩種基本模式。
第五節期貨交易管理條例
壹.期貨的概念
與現貨相比，現在交易的是期貨，但未來要結算或交割的標的物可以是壹種商品，如黃金、原油、農產品、金融工具、金融指標等。
二、期貨特征
(1)合同標準化
(2)場所的固定
(3)統壹結算
(4)固定交付
(5)交易經紀
(6)保證金的制度化
(7)商品專業化
三。期貨交易所的責任
(1)為期貨交易提供場所、設施和服務。
(二)設計期貨合約並安排上市。
(三)組織和監督期貨交易、結算和交割。
(四)保證期貨合約的履行。
(5)制定並實施風險管理制度。
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