(1)成立公司治理專項工作小組，董事長為第壹責任人，監事會主席、財務總監、董事會秘書為主要領導成員，並與相關部門負責人組成專項活動小組，負責公司治理項目部署。
活動，制定工作方案，明確公司治理專項活動中各階段的時間安排和相關工作內容(理解文件精神、自查、制定整改方案、公開征求意見、接受監管部門現場檢查、整體落實和完成整改)，以及專項技術工作報告。
(二)組織相關人員學習上市公司治理專項活動的相關文件。公司利用董事會會議和發送郵件的方式，讓公司董事、監事、高管及相應部門負責人了解文件精神和《通知》內容，充分認識到現階段開展加強上市公司治理專項活動是促進上市公司規範運作、提高上市公司質量的重要舉措。
(三)認真開展自查工作，完成自查報告，制定整改計劃。本著實事求是的原則，對照中國證監會《關於開展加強上市公司治理專項活動的通知》和深圳證監局《關於做好上市公司治理工作的通知》，公司認真開展了自查，並制定了整改方案。匯總形成了《公司加強上市公司治理專項活動自查報告及整改方案》和《公司加強上市公司治理專項活動自查事項報告》，於2017年2月26日召開的第壹屆董事會第十三次會議審議通過，並上報深圳證監局和深圳證券交易所。
公司自2017年6月起，壹直按照整改方案分步進行整改。
(四)接受公眾意見2065438+2007年2月30日，公司公布上述報告，同時公布公司治理專項活動聯系人及電話，接受公眾對公司治理的分析和意見。在大眾點評階段，公司收到壹位投資者的郵件，建議公司適時推出股權激勵計劃。
(五)接受深圳證監局現場檢查2007年3月31日，深圳證監局檢查組對公司治理和治理專項活動進行了現場檢查，檢查了“三會”運行情況、相關制度的制定和執行情況、募集資金使用情況、財務核算基礎工作和內部控制情況。2065438+2007年7月5日，深圳證監局出具了《深圳市匯川科技股份有限公司治理監管意見書》(以下簡稱《監管意見書》)。
針對監管意見，公司迅速召集相關部門和負責人學習監管要求，針對具體問題落實整改。
二、公司治理存在的問題及整改情況
(壹)公司自查發現的問題及整改落實情況。對於自查過程中發現的問題，公司積極采取對策，按照前期公布的整改方案實施整改。具體實現如下:
1.進壹步落實董事、監事和高級管理人員持續培訓工作:整改期間，董事會秘書辦公室及時組織相關人員參加年度報告編制培訓、董事會秘書培訓、創業板上市公司公開譴責標準培訓。今後將根據深圳證監局、深圳證券交易所、深圳上市公司協會、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的培訓通知，積極安排相關人員參加。董事會秘書辦公室收集整理最新的證券市場法律法規和監管部門的文件，將壹些輔以案例的規則制作成PPT，及時發送給公司董事、監事和高級管理人員，確保公司董事、監事和高級管理人員能夠及時了解和深入貫徹政策環境，工作報告《專項技術工作報告》。公司結合證券市場環境和公司證券事務及管理現狀，每周向董事、監事、高級管理人員發送1-2學習文件，實現預警功能。
2.內部控制措施需要進壹步完善。
整改落實情況:根據最新的法律法規，結合監管部門的要求和公司的實際情況，對公司現有的內控制度進行了修訂、補充和完善，並履行了相關的審議程序。2065438+2007年3月增加了《獨立董事年度報告工作規則》、《審計委員會年度報告工作規則》、《東東防止大股東及關聯方資金占用制度》。
2065438+2007年5月，修訂了《投資決策程序與規則》、《關聯交易決策制度》、《對外擔保管理制度》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《總經理工作規則》、《公司章程》、《董事會薪酬與考核委員會工作規則》。2065438+2007年5月增加了《募集資金使用細則》和《合法範圍內人員炒股申報辦法》。
整改階段，公司審計部發揮內部審計作用，對公司2017年度內部控制進行了監督核查，並出具了2017年度公司內部控制自我評價報告；向審計委員會提交了2017年度審計計劃；針對募集資金、貨幣資金、關聯方資金的交易，審計部已完成2017第壹季度專項審計。定期向審計委員會匯報工作總結和計劃。
在內控建設方面，審計部確定了內控實施項目組成員，建立了內控工作的組織架構。確定內部控制實施方案，向公司管理層提交2017年度內部控制實施方案並通過；組織召開內部控制實施啟動會議；根據計劃，向所有內部控制專家發出指令，收集內部控制系統和可能存在風險領域的自我評估，並收集和整理初步自我評估風險點；確定內部控制實施的範圍；完成風險控制標準矩陣(銷售、人力資源、資產管理、全面預算、財務報告、資本活動、研發、擔保業務、業務外包、信息與傳輸、合同項目、項目管理、信息系統和采購)的編制。
3.進壹步完善公司治理機制。
整改落實情況:公司按規定召開了董事會相關委員會會議，發揮了董事會專業委員會的作用，提高了董事會運作的有效性和獨立性，強化了獨立董事和專業委員會的作用，確保了內控制度的完整和有效執行。
公司將繼續學習《公司法》、《證券法》、《創業板上市規則》以及中國證監會、深圳證券交易所、深圳證監局的相關文件精神，進壹步明確公司“三會”職能，認真履行法定程序，完善公司治理，提升公司管理水平。將公司董事、監事的薪酬決定提交董事會審議。
4.公司董事會專門委員會的作用需要進壹步發揮。
整改落實情況:在公司經營管理過程中，更加重視董事會專門委員會和獨立董事的工作，對涉及專門委員會成員專業領域的事項，積極征求獨立董事的意見，發揮其專長為公司決策提供建議。公司還將不斷完善專門委員會的工作制度，確保專門委員會會議常態化、規範化，更好地服務於董事會決策。整改以來，公司審計委員會積極指導內審部的工作，審閱了2017第壹季度工作總結和第二季度工作計劃。審計委員會會議相繼召開，對公司相關工作進行審議或發表意見，包括:財務會計基礎專項活動工作方案、年度註冊會計師進場前公司出具的財務會計報表書面意見、規範財務會計基礎專項活動自查報告、 年度註冊會計師出具初步審計意見後對公司財務會計報表的書面意見、指導公司制定實施內部控制的範圍和依據、2017第壹季度募集資金專項審計報告。
公司提名委員會提名第二屆董事會董事候選人，並提交董事會審議。
公司戰略委員會在公司發展戰略中發揮重要作用，積極參與超募資金投資項目的調查、分析和討論，並對相關事項提出自己的意見和建議。
5.公司信息披露管理有待進壹步完善。
整改落實情況:董事會秘書辦公室工作人員認真學習了相關法律法規和規章指引，加強了與監管部門的溝通，嚴格按照公司信息披露管理制度規定的內容和程序進行了信息披露，並在獲得批準後進行了信息披露，確保了信息披露的真實、準確和完整。
為保證信息披露的及時性，董事會秘書辦公室組織所有信息報告義務人學習公司內部重大信息報告制度，使其了解報告內容和程序；繼續警示違規行為，使其意識到報告重大信息的重要性；制定了重要信息內部報告表、信息報告反饋表、重要事項進展表，以便與董事長、董事會秘書、董事會秘書辦公室溝通順暢。
為保證披露信息的公正性，公司要求特定對象在接受調查前出具訪談提綱，在調查過程中簽署承諾書，在調查結束後簽署公司給予的調查筆錄；公司要求相關人員自決策之日起簽署知情人承諾函或出具知情人提醒函履行保密義務，隨著事情的進展會有更多相關人員簽署承諾函；在定期報告和重大事項的編制、審議和披露過程中，盡量不向外部單位報送法律法規要求的信息。時間協商不成，將外單位相關人員登記為知情人備查。